连续交易应急处置流程介绍.pptVIP

连续交易应急处置流程介绍 一、应急处置流程的重要性 二、标准化应急处置流程举例说明 一、应急处置流程的重要性 二、标准化应急处置流程举例说明 突发事件：30%以上参与连续交易的会员不能在连续交易开市前完成整个期货市场结算工作或完成交易系统初始化工作 判定标准：交易所值班人员通过会员服务系统异常申报栏目，判定当日进行异常申报的会员数是否达到参与连续交易会员数的30% 二、标准化应急处置流程举例说明 20:45前的应急响应流程 20:45-21:45的应急响应流程 21:45-22:45的应急响应流程 二、标准化应急处置流程举例说明 20:45前的应急响应流程 时间 情况 关注事项 20:30 值班人员发现有30%以上参与交易的会员进行了异常申报 20:45 异常申报数回到30%以下 #当天连续交易正常开市，应急流程到此结束# 20:45 异常申报数仍处于30%以上 发布《关于调整开市时间的通知》 二、标准化应急处置流程举例说明 20:45-21:45的应急响应流程 时间 情况 关注事项 20:45-21:45 异常申报数回到30%以下 发布《关于开市时间的通知》 21:45 #22:00交易开市，应急流程到此结束# 21:45 异常申报数仍处于30%以上 发布《关于继续推迟连续交易开市时间的通知》 二、标准化应急处置流程举例说明 21:45-22:45的应急响应流程 时间 情况 关注事项 21:45-22:45 异常申报数回到30%以下 发布《关于开市时间的通知》 22:45 #23:00交易开市，应急流程到此结束# 22:45 异常申报数仍处于30%以上 发布《关于取消今日连续交易的通知》 从15点收盘到20:55连续交易期间集合竞价，时间短、工作量大，各个环节之间的衔接都可能导致会员单位完不成盘后结算工作。我们想再次强调一下，一旦发生可能影响交易的情况，一定要及时与交易所沟通，充分发挥“五位一体”的监管机制。在沟通方式方面，如果是20:30分前发现问题，可以通过会员服务系统，举手申报异常，交易所会及时通过电话回访并做好相关统计工作；如果是20:30-20:55分之间发现问题，可以通过交易所的值班电话沟通，我们会尽最大努力来帮助会员排除故障。只要会员单位申报了异常，交易所值班人员就会保持实时的沟通，但如果会员单位的异常情况解除了，请一定记得要在会员服务系统中撤销申报。 如果会员单位发现了异常，抱着对客户负责的态度，请会员单位及时掌握故障涉及多少客户？相关客户的持仓结构如何？当时行情的内外价格比？有可能的话，告知市场可能的应急通道。 * 制定30%以上参与连续交易的会员因不能完成结算而调整开市时间的应急流程，是为了保护广大投资者。30%的分母是向交易所登记过的参与连续交易的会员数，以交易所官网连续交易专栏“开展连续交易会员名单”为准。30%是判断是否推迟开市时间的重要指标，因此交易所发通知会很慎重。那么大家肯定会问三个问题，一旦发生这种情况：怎么调？调到几点？是否会不交易了？为此，请大家关注三个时间段，以及三个时间点。 * 每天的20:45分，要养成习惯看交易所官方或会员服务系统，是否有推迟交易时间的通知。调整开市时间到22点，其中集合竞价时间为21:55-22:00。 * 如果通知说通知开市时间的话，21:45分再看一下，是否继续推迟交易。调整开市时间到23点，其中集合竞价时间为22:55-23:00 * 如果还有通知继续推迟的话，22:45分再看一下，是否取消当晚的连续交易。确定这些时间点，是为了让市场在遇到突发事件时，能够做到有预期的等待，最晚可能的是开市时间是23点 * 从15点收盘到20:55连续交易期间集合竞价，时间短、工作量大，各个环节之间的衔接都可能导致会员单位完不成盘后结算工作。我们想再次强调一下，一旦发生可能影响交易的情况，一定要及时与交易所沟通，充分发挥“五位一体”的监管机制。在沟通方式方面，如果是20:30分前发现问题，可以通过会员服务系统，举手申报异常，交易所会及时通过电话回访并做好相关统计工作；如果是20:30-20:55分之间发现问题，可以通过交易所的值班电话沟通，我们会尽最大努力来帮助会员排除故障。只要会员单位申报了异常，交易所值班人员就会保持实时的沟通，但如果会员单位的异常情况解除了，请一定记得要在会员服务系统中撤销申报。 如果会员单位发现了异常，抱着对客户负责的态度，请会员单位及时掌握故障涉及多少客户？相关客户的持仓结构如何？当时行情的内外价格比？有可能的话，告知市场可能的应急通道。 * 制定30%以上参与连续交易的会员因不能完成结算而调整开市时间的应急流程，是为了保护广大投资者。30%的分母是向交易所登记过的参与连续交易的会员