企业刑事法律风险防控的一般思路.pptx

企业刑事法律风险防控的一般思路 ——以行贿犯罪中身份因素的考察为例博和刑事法律服务中心博和刑事法律服务中心企业刑事法律风险相关服务，曾被多家媒体报道。企业刑事法律风险防控：前提——选准企业刑事法律风险点方法——以精细化地风险提示以及事后控制为主原则——风险防控应当尊重企业经营规律企业刑事法律风险防控：前提——选准企业刑事法律风险点方法——以精细化地风险提示以及事后控制为主原则——风险防控应当尊重企业经营规律序号情形入罪标准法定刑处罚感1234567《1W《5Y；5-10Y ； 》10Y最重行贿罪》1W《3Y ；3-10Y重（个人）对非国家工作人员行贿罪次重（单位）对非国家工作人员行贿罪》20W《3Y； 3-10Y一般《5Y单位行贿罪》20W（个人）对单位行贿罪》10W次轻《3Y《3Y》20W轻（单位）对单位行贿罪给非国家工作人员外的其他人/给非国有单位无（最轻）行贿类犯罪基于身份因素逐级演变概况三个观点对单位实施行贿行为，也必然比对个人实施行贿行为，处罚来的轻我们发现存粹的商业行贿的刑事处罚，并不一定就比涉及到侵犯公务员廉洁性的行贿低单位实施行为肯定比个人实施行为，处罚来的轻企业刑事法律风险内含：条件：企业刑事法律风险防控：前提——选准企业刑事法律风险点方法——以精细化地风险提示以及事后控制为主原则——风险防控应当尊重企业经营规律方法——思路防 御识 别控 制目标：形成企业的主动思维防御精细化提示避免两个误区:面面俱到过于学术企业刑事法律风险的识别◆概念指对企业各业务单元、经营活动、业务流程中存在的刑事法律风险进行查找与辨别，并对应归入相应刑事法律风险类型的过程。◆分类内部风险识别VS外部风险识别事前识别VS事后识别◆重要性只有及时地查找到刑事法律风险，再正确地判断其性质，才有可能最终处理好该风险，实现后果最轻化。企业刑事法律风险识别的方式总体：动态化、全面化的识别；具体：◆依据企业主要的经营管理活动进行识别◆依据企业组织架构、职责分工进行识别◆依据事件原因进行识别◆依据事件可能引发责任层级进行识别◆依据规范和类似判例进行识别企业刑事法律风险防控◆概念 指在全面、系统和准确地描述企业刑事法律风险状况的基础上，对企业存在的潜在风险予以消除，对业已发生的风险予以阻止或控制，从而防止企业或相关人员受到刑事追究，或者通过刑事措施遏制和追诉侵害企业的相对人所实施的犯罪行为，避免或挽回企业因刑事法律风险所遭受的损失的过程。◆分类外部风险防控VS内部风险防控事前预防VS事后控制企业刑事法律风险防控的方式◆基础：刑事法律风险本身存在的可预防性+法律的稳定性特征◆目标：合法、实效、有利◆具体： 1.提高关键岗位人员刑事法律风险意识和法律风险管理技能； 2.在资源配置角度给予刑事法律风险防控提供支持； 3.制定企业自身规避、降低刑事法律风险的规章制度； 4.针对具体事件和风险，采取相应技术措施。企业刑事法律风险防控：前提——选准企业刑事法律风险点方法——以精细化地风险提示以及事后控制为主原则——风险防控应当尊重企业经营规律经济效益优先原则事先防控原则重点管理原则过程控制原则动态调整原则谢 谢 ！博和刑事法律服务中心地址上海市静安区万航渡路888号24楼A座电信公众号博和刑事（bhxsls）