证-券经纪人委托合同书.docVIP

证券经纪人委托合同书 委托人（以下简称甲方）：ⅩⅩ证券有限责任公司 地址： 联系电话： 证券业务经营许可证号码： 代理人（以下简称乙方）： 身份证号码： 家庭住址： 联系电话： 《证券经纪人证书》编号： 鉴于：甲方已经监管部门认可，具备委托证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动的条件；乙方为具有完全民事行为能力的自然人，提供给甲方的信息和资料真实、准确、完整。 根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》和《证券经纪人管理暂行规定》等相关法律法规的规定，甲方委托乙方作为证券经纪人，代理甲方从事客户招揽、客户服务活动，乙方同意接受甲方的委托，从事客户招揽、客户服务活动。 双方本着“合法、合规、自愿、有偿、公平、合理”的原则，就甲方委托乙方作为证券经纪人的事项达成一致，签订本合同。 第一条 代理 甲乙双方基于本合同，形成委托代理关系：即甲方委托乙方在授权范围内从事客户招揽、客户服务活动，承担该行为产生的法律责任；乙方在甲方的授权范围内从事约定的代理行为，获得甲方支付的代理费。 甲方和乙方之间不构成任何劳动关系，乙方不具有甲方任何类别的员工身份，本合同的订立不直接或间接构成甲乙双方的劳动合同关系。 甲方对乙方的监督管理 甲方依照《证券公司监督管理条例》的规定，制定《证券经纪人管理办法》（试行）（简称“基本管理办法”），作为甲方对乙方管理的基本办法。《证券经纪人管理办法》(试行)作为本合同的附件，乙方可在甲方开设的证券经纪人平台查阅。 乙方自愿遵守基本管理办法，并接受甲方的监督管理。 代理权限 甲方授权乙方进行客户招揽、客户服务活动，从事如下代理行为： 向客户介绍甲方和证券市场的基本情况； 向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程； 向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和甲方的有关规定； 向客户传递由甲方统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息； 向客户传递由甲方统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息； 其他经甲方书面授权的行为。 甲方向乙方核发《证券经纪人证书》之后，乙方才能在授权范围内从事代理行为。 代理期间 本合同有效期 年。合同期满前三十天内，甲乙双方任何一方可以向对方提出续签本代理合同。 乙方服务的证券营业部和执业地域范围 乙方为甲方的 证券营业部提供服务，该营业部经营证券业务许可证编号为： 。 甲方授权乙方在 行政区域内代理进行客户招揽、客户服务活动。 禁止的代理行为 代理合同有效期间，乙方应当遵守法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则以及职业道德，接受甲方的管理和监督，在甲方授权范围内开展业务。 乙方从事下述行为的，视为严重违反本合同，甲方有权按照本合同第十六条追究乙方责任： 在执业过程中未主动向客户出示证券经纪人证书及公司授权委托书，明示与公司的关系和授权范围； 截留公司自然增长客户或下挂公司存量客户； 违规代客理财； 替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜； 与客户约定分享投资收益，或对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失做出承诺； 在其他机构任职或者同时接受其他机构委托； 为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动； 委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动； 以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议； 提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖； 泄漏客户的商业秘密或者个人隐私； 为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利； 代客户在相关协议、文件等资料上签字； 采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户； 违反所服务的证券营业部所在区域佣金自律规则的相关规定，以降低佣金等不正当竞争手段争抢客户； 在执业过程中索取或收受客户款项和财物； 向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息； 损害客户合法权益或者扰乱市场秩序、损害所代理证券公司、证券行业声誉或者违背职业道德的其他行为。 代理责任 在本合同有效期限内，乙方在甲方授权范围内，代理进行客户招揽、客户服务的行为，由甲方承担责任。乙方越权代理或者违反禁止行为及本合同义务的行为，由乙方承担责任。 代理费用的支付及结算 甲方应按照基本管理办法及甲方有关实施办法及时向乙方支付代理费： 代理费为甲方按照基本管理办法规定向乙方支付的报酬； 乙方所得代理费用产生的税款由乙方承担； 除