非经营性PPP项目收益分配机制设计.docxVIP

非经营性 PPP 项目程中投入富有竞争力的关键技术与管理经验，合作双方对利益的影响和创新性贡献 也应该作为影响因素之一。考虑建立模型 的方便，本文仅考虑投资额、风险系数、对 利益的影响和创新性贡献三种影响因素。（二 非经营性 PPP 项目 程中投入富有竞争力的关键技术与管理经 验，合作双方对利益的影响和创新性贡献 也应该作为影响因素之一。考虑建立模型 的方便，本文仅考虑投资额、风险系数、对 利益的影响和创新性贡献三种影响因素。 （二）收益分配模型设计 非经营性 PPP 项目公私双方的收益分 配问题是 Nash 谈判模型的实际应用：私人 部门和公共部门可以看为是 Nash 谈判模 型的谈判双方，而双方的收益值也就是 Nash 均衡解。模型的建立分为五个步骤进 行（杨屹、林宣雄、陈伟，2003）：基本假 设；确定可行集合和冲突点；构建效用函 数；确定各因素的权重并求出分配因子； 求解方程并确定收益分配值。 可行集作为公私双方在可分配的收益 额度内的分配值；冲突点为不合作时各自 的付出，即各自的硬成本。因为公共部门 和私人部门如果不合作也就无所谓 PPP 项 目的存在，也就不存在收益分配问题，为 分析计算方便可以取冲突点从零开始。分 配因子代表公共部门和私人部门对项目的 收益分配机制设计 ■ ◆ 马强 刘登（中国矿业大学工程管理研究所 江苏徐州 221006） 中图分类号：F281 文献标识码：A 担，因此，适合采用混合模式。 （二）收益分配原则 “双赢”或“多赢”原则。合作各方的 利益应该充分保证，否则会影响合作的积 极性，甚至导致合作的失败或破裂。 整体利益最优原则。充分考虑各种影 响因素，合理确定利益分配的最佳比例，促 使参与各方积极合作、协调发展（刘新平、 王守清，2006）。 风险补偿原则。一般来说，风险和收 益成正比例关系。风险的构成和成员企业 的投资额、技术风险和创新能力等因素有 关，是在收益中应该得到补偿，否则，成 员的劳动没有激励，将造成各自的风险规 避，最终影响企业的收益。收益分配应与 风险承担相一致，风险分担的比例决定了 收益分配的比例，在收益分配机制的设计 中应尽量避免高风险低收益或低风险高收 益的分配局面出现。 PPP 项目利益相关者分析 PPP 项目中，公共部门和私人部门共同 参与公共服务和产品的设计、融资、建设与 运营等过程，并通过向公众提供服务收取 费用回收投资，特许期满后将项目移交给 公共部门。PPP 项目的全周期涉及发起方、 合作方选择、资金筹集、设计、施工、使用、 维护等环节。整个过程中牵扯到的参与方 有：公共部门、私人部门、项目公司等。 贡献，其大小与伙伴企业的投资额I 、风险 1 系数 R 、对利益的影响程度和创新性贡献 1 P 三个方面来度量（尹涛，2009）。三个方 1 面的权重运用层次分析法判断矩阵，通过 层次分析法求得。由于估计得到的不确定 性因素很大，具有模糊性，因而采用模糊 综合评判法分别对公共部门和私人部门的 这三个因素进行估计，计算得到公共部门 和私人部门的分配效用函数。 非经营性 PPP 项目收益分配 原则与模式 （一）收益分配模式 产出分享模式。参与合作的成员按一 定的分配比例（系数）从 PPP 项目最终的 总收益中分得自己应得的收益，这是一种 风险分担、利益分离的模式。 固定支付模式。一个成员（一般是PPP 项目公司）根据其他成员承担的工作按事 先约定的酬金支付给其他成员固定报酬， 而核心成员则享有合作的其余全部收益， 同时承担相应全部风险。这种分配模式接 近于市场交易模式。 混合模式。混合模式是前两种模式的 综合，核心企业既向其他成员支付固定报 酬，同时按一定比例从总收益中向其他成 员支付报酬。由于 PPP 模式下的公共部门 和私人部门之间经常是利益共享、风险分 非经营性 PPP 项目收益分配 模式建立 （一）收益分配的影响因素分析 总体收益额度因素。PPP 项目总收益 的大小是收益分配的前提，没有收益取得 就不会有收益分配。 成本、贡献度因素。投入包括生产过 程、技术水平的提高、人力资源、时间、资 源等的投入。 风险因素。风险主要指达成项目目标的 风险、技术风险、合作风险、市场风险等。 风险和收益同时存在，风险是收益的代价， 收益是风险的报酬，两者相辅相成。参与合 作企业由于担负任务不同，承担的风险不 同。收益分配时应遵循收益与风险相对称原 则，成员承担的风险越大，所获得报酬就应 该越多，这样才能增强成员合作的积极性。 合作的技术创新因素。为了提高公共 效用函数可取 U = 1 的形式，其中 a 、a 分别是私人部门和公 1 2 共部门的分配系数。 采用高等数学中求解条件极值方法， 构建 Lagrange 函数进行求解（也可以采 用运筹学中的线性规划方法进行求解）