_ST瑞德：2019年半年度报告.PDF

2019 年半年度报告 公司代码：600666 公司简称：*ST 瑞德 奥瑞德光电股份有限公司 2019 年半年度报告 1 / 177 2019 年半年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、 本半年度报告未经审计。 四、公司负责人左洪波、主管会计工作负责人左洪波及会计机构负责人（会计主管人员）盛海波 声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告涉及的公司未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请 投资者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 是 公司于2019年4月26日披露了《控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明》。公司发生 未经董事会、股东大会批准的对外违规借款及担保事项，其中涉及借款本金共计48,414万元。截 至2019年6月末，控股股东非经营性资金占用余额为45,586.242万元。上述事项中涉及已判决、未 开庭、未诉讼等情况尚待最终认定。公司已在2018年年度报告内将控股股东非经营性资金占用计 入其他应付款科目，同时计入其他应收款（左洪波）科目。公司将继续加强内部控制，强化责任 管理，严格按照公司管理制度执行，杜绝再次发生类似情况，同时加大违规占用资金的催收力度。 报告期内，公司未发生控股股东及其关联方非经营性资金占用的情况。 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 是 公司存在未经正常内部审批流程下签署对外担保合同的相关情况（详见临2019-005、临 2019-025），涉及承担担保责任本金合计2.5亿元。 报告期内，公司未发生违规担保的情况。 2 / 177 2019 年半年度报告 九、 重大风险提示 1、涉嫌违反证券法律法规，受到中国证监会立案调查 2018年5月31日，公司收到中国证监会《调查通知书》（编号：渝证调查字2018011号）：“因 你公司涉嫌违反证券法律法规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，我会决定对你公司 立案调查，请予以配合。”公司将全面配合中国证监会的调查工作，并严格按照监管要求履行信 息披露义务。如公司因前述立案调查事项被中国证监会最终认定存在重大违法行为，公司股票存 在可能暂停上市的风险。 2、控股股东资金占用 公司于2019年4月26日披露了《控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明》，截止2018 年末，公司控股股东资金占用违规事项余额合计4.56亿元。公司已将控股股东非经营性资金占用 计入其他应付款科目，同时计入其他应收款（左洪波）科目，但公司控股股东、实际控制人左洪 波夫妇因债务纠纷导致其个人资产被冻结、被列为失信被执行人，能否解除冻结以及解除冻结的 时间尚存不确定性，且公司控股股东、实际控制人左洪波夫妇尚未履行业绩承诺补偿，其偿债能 力存在重大风险。 3、业绩承诺方业绩承诺补偿风险 公司控股股东、实际控制人左洪波夫妇及其一致行动人李文秀、褚春波为业绩承诺的第一顺 位补偿义务人。左洪波夫妇所持全部上市公司股份被司法冻结（轮候冻结），能否解除冻结以及 解除冻结的时间尚存不确定性。控股股东虽坚定履行赔付义务，并表示赔付事项不受资本市场变 化的影响，但业绩承诺方确存无法履行承诺赔付的风险。 4、公司已被实施退市风险警示 根据《上海证券交易所股票上市规则》的有关规定，公司股票已被实施退市风险警示，若公 司2019年度经审计的期末净利润仍为负值，公司股票将可能被暂停上市。