风险分级方法举例---风险矩阵评价法.docxVIP

附件 1 风险分级方法举例 --- 风险矩阵评价法 采用风险矩阵评价法，对每个企业开展风险分级。将事故发生的可能性和事故后果的严重性分别用表明相对差距的数值来表示，然后用两者的算术乘积反映风险等级。 R=L×S 是指风险度； 是指事故发生的可能性； 是指事故后果的严重性。一、风险分级标准 1. 对照《危险化学品企业安全风险分级标准》 ，确定 L 值和 S 值。（见表 1、表 2） 2. 计算 L 值和 S 值的算术乘积得出风险度 R，对照风险矩阵 （表 3），确定风险等级。 风险等级划分原则：红色风险等级（ R≥15）；橙色风险等级（8≤ R≤12）；黄色风险等级 （ 4≤ R≤6）；蓝色风险等级 （ R4）。 二、风险等级校正 在上述分级的基础上，对存在以下特殊情况的企业进行风险等级校正，提高风险等级： 三年内发生 1 起一般生产安全责任事故的， 提高 1 个等级；三年内发生较大以上或者发生 2 起一般生产安全责任事故的或发 - 1 - 生重大社会影响事故的，提高两个等级； 列为省级以上挂牌督办整改单位未完成隐患整改的，提高 两个等级；市级挂牌督办未完成整改的，提高 1 个等级。 一年内受到安全生产行政处罚的，至少提高1 个等级。 一年内发现企业有违法违规生产、经营、建设行为的，提高两个等级（例如危险化学品企业未批先建、超范围生产经营，烟花爆竹企业经营超标产品、违法储存等） 。 三、工作程序 各区（开发园区）安监局要组织指导辖区内危险化学品企业汇总本单位风险分级标准中有关评分项目，填写《危险化学品 企业风险分级基本情况登记表》（表 4）、《危险化学品企业安全风险分级信息表》（表 5），报送至安全生产监管部门。 各区（开发园区）安监局根据掌握情况，对企业上报内容 与结果进行复核，必要时进行现场核实。复核确定企业 L、S、R 值后，对存在特殊情况的进行校正，最终确定其风险等级，填入 《危险化学品企业安全风险分级信息表》，并将复核确定的安全 风险分级信息通知企业。按照“一企一档档定的安全将风险分级 信息纳入企业档案，并汇总辖区内企业安全风险情况，建立安全 风险等级数据库，为绘制安全风险等级分布电子图打下基础。 - 2 - - 3 - 1 危险化学品企业安全风险分级标准 危险化学品企业事故发生的可能性 L 判断准则 等级标准 序号 项目 1 2 3 4 5 1 年安监部门督查检查、许可证审查（包括  平均 L值 L 值 （四舍五入取整） 1 专家现场提出的）、企 0-3 4-6 7-9 10-14 ≥ 15 业安全评价、标准化评 审提出的隐患和问题次 均数（隐患总数 / 检查审 查评价评审次数） 2 安全生产标准化达标 一级 二级 三级 已开展，但未 未开展 等级 取得证书 1. 涉及“两重点 涉及“两重点 一重大”装置未 不涉及“两重点一重 涉及“两重点一 不涉及 “两重点 一重大”装置 实现自控的。 3 装置自动控制水平 的温度、压力、 2. 一、二级重大 大”企业且已实现自 重大”企业且已 一重大” 的企业 液位等任一控 危险源的危险化 控 实现自控 且未实现自控 制参数未实现 学品罐区未设置 不间断采集 紧急停车（紧急 切断）功能  2 3 2  2 - 4 - 化工安全仪表系统 化工化学专业人员在负 责人、安全管理人员中 所占比例 X；注册安全 工程师在安全生产管理 5 人员中所占比例 Y （注：需同时满足所列标准，否则按 X 与 Y 的低值确定 L 值）  不涉及“两重点一重大”的，完成安全仪表系统评估和完善工 作 X≥80% Y≥50%  涉及“两重点一重 涉及“两重点一 大”的，完成安全 重大”的，设置 不涉及“两重 涉及“两重点 仪表系统评估和 安全仪表系统， 点一重大” 一重大”的，完善工作，满足安 但未满足安全 的，未设置安 未设置安全仪 全功能或完整性 功能或完整性 全仪表系统 表系统 等级要求 等级要求 80%﹥ X≥ 50% 50%﹥X≥20% 20%﹥ X﹥ 0 X=0 50%﹥ Y≥ 30% 30%﹥Y≥15% 15%﹥ Y﹥ 0 Y=0  2 3 建立风险辨识评估分 企业开展风险辨识、评 级管控体系，有风险 6 估、分级管控情况 台账及相应的管控措施，并能及时更新 已注册，及时自查自 企业使用隐患排查系统 7 改自报隐患，工作积自查自改自报情况 极有效  建立风险辨识评 开展风险分级 开展风险辨 估分级管控体系， 辨识，建立风险 识，未建立风 有风险台账和相 未开展 台账，但无相应 险台账，未建 应管控措施，但未 管控措施 立管控措施 及时更新 已注册，自查自改 已注册并填报 完善企业信息， 已注册但未 自报隐患，工作有 未注册系统 未上报隐患或 使用和填报