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PAGE PAGE 1 合作关系、吸收能力对合作风险的作用 　　摘要：本文以竞争企业间RD合作为研究栽体，探讨合作关系、吸收能力与合作风险的关系，揭示了竞争企业间RD合作风险的形成机理。通过问卷调查和多因素回归分析对研究假设进行了验证。研究结果表明：在竞争企业问RD合作中，对合作伙伴的信任、承诺和满意对竞争企业的投入风险和侵占风险存在显著影响：吸收能力不仅影响竞争企业的投入风险和侵占风险，同时还调节着合作关系对合作风险的影响程度。因此，从合作关系和企业吸收能力出发，探讨竞争企业间RD合作风险管理和控制具有一定理论和现实意义。 　　关键词：竞争企业间RD合作；合作关系；吸收能力；合作风险 　　中图分类号：F270文献标识码：A文章编号：1003-5192（2013）02-0036-06 　　1引言 　　通过与外部组织合作，突破资源约束，进行资源整合，实现资源、能力的协同和互补，是企业实现竞争优势的重要途径。合作是存在风险的，合作伙伴关系的风险直接影响着企业的合作行为，进而影响着合作的成败。因此，合作风险是合作管理研究中的主要问题之一。目前，部分学者聚焦于合作关系对合作风险的影响研究，较有代表性的研究有：刘益等研究了基于关系发展阶段与控制机制调节作用的供应商专项投资与感知的合作风险的关系；张延锋研究了战略联盟中合作风险与信任、控制间的关系；刘益等研究了零售商与供应商的供应关系稳定性、信任与关系风险的关系；陈菲琼等以娃哈哈为研究对象，研究了信任关系对联盟关系风险的影响；李嘉玲以天津市担保机构为研究对象，研究了社会资本对关系风险管理的作用特征并进行了实证检验。 　　通过对相关文献的梳理和分析，目前关于合作关系对合作风险的研究在以下方面有待拓展：（1）目前鲜见以竞争企业间RD合作作为研究载体来研究合作关系对合作风险的影响。（2）以往的研究主要将信任作为影响因素，有待全面分析合作关系对合作风险的影响。（3）尚未将吸收能力引入合作关系对合作风险影响的研究。 　　综合以上分析，本文以竞争企业问RD合作为研究载体，考察合作关系对合作风险、吸收能力对合作风险的影响以及吸收能力对合作关系与合作风险间关系的调节作用。通过对竞争企业问RD合作的调研数据，运用因子分析和多因素回归分析的方法进行假设检验。 　　2理论背景与研究假设 　　2.1理论背景 　　（1）竞争企业间RD合作 　　Dinneen将研发联盟界定为由两个或两个以上的企业组成，共同参与研发过程并共同分享研发成果的研发模式。Hagedoorn和Narula认为，研发联盟包括两个以上的竞争企业，将他们的资源进行整合，产生一个新的合法个体从事研发。李东红认为，研发联盟是企业通过与其他组织或个人建立的契约关系，在保持各自相对独立的同时，共同参与技术产品的研究与开发，实现各自目的的研发模式。借鉴学者们的观点，本文将竞争企业间RD合作定义为：生产相同或相似产品（或服务）的企业间在契约的基础上，以差异化、互补性和相关性为基础，共同参与RD过程，共同承担RD成本、分担RD风险，共同分享RD成果的动态过程。其内在动力是企业存在共同的利益，外在动力是市场的需求。 　　（2）合作关系 　　由于资源的限制和市场环境的压力，企业间往往通过建立合作关系来实现竞争优势。合作关系是企业间为特定的目标而建立的协调关系，合作关系包括信息共享、分担风险和分享利益。陈长彬认为，良好的合作伙伴关系包括信任、文化、领导者态度及愿景、合作伙伴兼容性、冲突的解决等。本文将合作关系定义为：竞争企业间在正式和非正式契约的基础上，为实现共同目标而结成的协调互助关系，包括企业间的信任、承诺和满意度。 　　（3）吸收能力 　　Cohen和Levinthal、Zahra和George分别从功能角度认为吸收能力是企业处理外部知识以适应企业自身需要的功能；Kim从“能力”的实质角度将吸收能力概括为消化外部知识的能力和创造新知识的能力；Dyer和Singh、Lane和Lubatkin从关系角度认为吸收能力是企业从关系伙伴那里所发展出的对知识的识别和消化的能力。本文将吸收能力定义为：竞争企业与合作伙伴联结中有效利用合作伙伴知识的嵌人性动态过程，是由知识和技能构成的一系列惯例和流程。 　　（4）合作风险 　　风险是不确定性给主体带来损失的可能性，与主体的价值目标密切相关。主体的行为存在多种可能结果，存在未达到主体目标的结果时风险就产生了。Das和Teng认为良好意图降低风险的感知水平，联盟的管理中存在绩效风险和合作风险。本文借鉴张延锋关于合作风险的观点，将合作风险划分为侵占风险和投入风险：侵占风险是指合作伙伴窃取、占用和使用竞争企业资源而威胁该竞争企业利益的可能性；投入风险是指合作伙伴合作投入的资源数量和质量达不到契约要求而使竞争企业利益受损的可能性