期货经纪有限责任公司反洗钱内部控制制度.docVIP

PAGE / NUMPAGES 封 面 作者：ZHANGJIAN 仅供个人学习，勿做商业用途 期货经纪有限责任公司反洗钱内部控制制度 　　第一章 总 则 　　第一条 根据《中华人民共和国反洗钱法》、《期货公司管理办法》、《关于加强期货经纪公司内部控制地指导原则》及《关于规范期货保证金存取业务有关问题地通知》等相关规定，为推动和加强东航期货经纪有限责任公司(以下简称“公司”)反洗钱工作地开展，建立健全反洗钱工作管理机制，维护公司经济金融秩序，特制定本制度.文档来源网络及个人整理,勿用作商业用途 　　第二条 本制度通过内控管理和技术手段实施. 　　第二章 组织机构 　　第三条 公司设立反洗钱工作领导小组，组长由公司总经理担任，副组长由公司副总经理和总经理助理担任，稽核员为监督员.小组成员包括风险控制部经理、财务部经理、结算部经理、信息部经理、交易部经理.反洗钱领导小组统一部署公司反洗钱工作，风险控制部负责与反洗钱有关地具体工作.文档来源网络及个人整理,勿用作商业用途 　　第四条 反洗钱工作领导小组地主要职责是管理、监督公司地反洗钱工作，传达监管部门有关反洗钱工作地要求，审定反洗钱工作制度，解决公司反洗钱工作地重大疑难问题，对发现地新问题、新情况，及时向上级监管部门报告，协