战略合作协议与附件.docx

XXXXX有限公司 与 XXXXXX有限公司 战略合作协议 二零一六年四月 XXXXX有限公司与 XXXXXX有限公司 第 1页共8页 战略合作协议 甲 方： XXXX公司 办公地址： 法定代表人： 乙 方： XXXXXX有限公司 注册地址： 法定代表人： XXX 鉴于： XXXXX公司（以下简称“甲方” ）是依法成立并有效存续的企业 法人，有稳定且强烈的融资需求。 XXXXXX有限公司（以下简称“乙方” ）是资本市场活跃的融资平 台，拥有丰富的资本运作经验积累、较强的行业影响力，和一批具有 良好专业素质、丰富从业经验和高度敬业精神的业务人员。 为促进甲、乙双方共同发展，推动双方相关业务深入合作，依据 我国法律、法规的相关规定，经友好协商，就建立战略合作关系达成 以下协议。 第一条 合作原则 甲、乙双方在遵守国家现行法律、行政法规、国家政策及相关行 业规章制度的前提下，构建战略合作关系，遵守“优势互补、互利互 惠、诚实守信、长期合作”的原则， 采取措施实现共嬴、共同发展 第 2页共8页 的目标。 甲、乙双方愿意将对方视为自己的重要业务合作伙伴。 根据业务 发展需要，开展金融及更广阔领域的合作，加强交流与协作，共创发 展契机。 甲、乙双方在《战略合作协议》下，建立有效的工作机制，根据 本协议条款所指的业务范围和具体内容， 由甲方与乙方协商洽谈， 签 订专项业务实施协议，推进业务合作的深入、全面发展。 第二条 合作领域 甲、乙双方可在包括但不限于下列业务范围内开展业务合作： 1、企业债券、公司债券、非公开公司债券、可转换债券、可交 换公司债券； 2、金融债、短期融资券； 3、ABS（资产证券化）、PPN（非公开定向债）及其他公开或非公 开发行的债务性融资工具； 4、首次公开发行业务、新三板业务、定向增发、优先股等 股票融资保荐项目； 5、并购重组、财务顾问； 6、其他合法、合规的金融服务项目。 甲方选择乙方为其提供全方位的顾问服务。 乙方根据甲方融资计划及其专业及资源优势， 为甲方寻找、协调融资项目资方、 承销商（包括但不限于各家具有债务融资工具发行承销业务资质的证券公司） 、中介机构（专门的顾问机构、律师事务所、评级机构、信贷市场服务 第 3页共8页 机构）以及其他形式的融资项目参与方 （以上各方统称为 “参与方”）共同完成顾问服务。 第三条 合作机制 甲、乙双方指定专门部门或人员负责双方合作关系的建立和发展，该部门或人员对合作领域内各项工作推动， 负有工作协调、业务推动、信息交流之职责并通过各种形式建立有效的日常沟通联系机制， 加强双方业务交流与合作，推动合作内容的实施。 第四条 保密条款 双方应对本《战略合作协议》内容（包括附件）及合作过程中知悉的信息保密，在未获得对方书面同意之前， 不得向任何第三方泄露，法律法规、规章另有规定或有关监管部门要求提供时除外； 对于泄密情况应赔偿对方因此造成的损失， 并应按照相关规定追究相关人员责任。 第五条 争议解决 甲、乙双方同意，在本协议履行过程中如发生争议，应本着平等 友好、相互理解的合作精神，协商解决。协商不成，任何一方有权向 双方住所地有管辖权的法院起诉。 第六条 协议生效和变更 本协议自甲、乙双方法定代表人或负责人签字并加盖各自公章之日起生效，有效期 X 年。若到期三日前，甲、乙双方均未向对方发出终止协议的书面通知， 则本协议持续生效。 在本协议有效期内双方不得擅自变更和终止。 协议执行中如需变更和终止， 应经双方协商一致 第 4页共8页 并达成书面协议。未达成书面协议前，本协议继续有效。本协议如有未尽事宜，由双方另行签订补充协议， 补充协议与本协议具有同等法律效力。 第七条 其他 本协议与附件或补充协议是不可分割的组成部分， 与本协议具有同等法律效力。 本协议一式两份，甲、乙各执一份，具有同等法律效力。 （以下无正文） 甲方： XXXXX公司 （盖章） 法定代表人或授权代理人（签字） ： 年 月 日 乙方： XXXXXX有限公司 （盖章） 负责人（签字）： 年 月 日 第 5页共8页 附件一 为保证甲、乙双方合作项目的顺利开展， 现就双方的权利义务作 补充约定： 第一条 甲方的权利和义务 1、甲方应向乙方提供一切与本协议有关的文件、资质、报表、 财务和业务资料等，并保证该等资料及陈述均是合法、真实、准确完 整的。 2、甲方保证拟进行融资的项目符合法律、法规和相关政策的规 定，并已经获得依法有权审核批准项目的相应行政机关的相关批准文 件及相关证书。 3、甲方应该按照乙方的要求提供全面的对资产、公司、项目进 行评估、核准、审定以及融资所需要的文件。 4、甲方应当全力配合乙方的工作，为乙方开展工作提供必要、 合理、便利的条件。 并在乙方指定的合理时限内补充提供相关的真实 资料。由于