基金信息披露制度.docx

精选资料 可修改编辑 XX基金管理有限公司 信息披露制度 第一章 总则 为保护私募基金投资者合法权益，规范私募投资基金的信息披露活动，根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《私募投资基金信息披露管理办法》和《私募投资基金信息披露内容与格式指引2号》等法律法规及相关自律规则及公司章程，制定本制度。 第二章 信息披露制度基本原则 公司作为私募投资基金信息披露义务人应当保证所披露信息的真实性、准确性及完整性。 公司按照规定通过中国证券投资基金业协会指定的私募基金信息披露备份平台等系统报送信息。 公司依法对所获取的私募基金非公开披露的全部信息、商业秘密、个人隐私等信息负有保密义务。 第三章 应披露信息及要求 公司向私募基金投资者披露的信息包括： 基金合同； 招募说明书等宣传推介文件； 基金销售协议中的主要权利义务条款（如有）； 基金的投资情况； 基金的资产负债情况； 基金的投资收益分配情况； 基金承担的费用和业绩报酬安排； 可能存在的利益冲突； 涉及私募基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁； 中国证监会以及中国基金业协会规定的影响投资者合法权益的其他重大信息。 公司披露基金信息不得存在以下行为： 公开披露或者变相公开披露； 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 对投资业绩进行预测； 违规承诺收益或者承担损