法律事务工作调研提纲.doc

- PAGE 1 - - PAGE 1 - 法律事务工作调研提纲 一、贯彻法制工作三年目标和年度工作要点的基本情况 （一）本公司学习和贯彻落实《中铁十局集团有限公司全面贯彻落实中央企业法制工作第三个三年目标的实施方案》{中铁十法[2012]112号}的情况。 （二）本公司学习和贯彻落实《中铁十局集团有限公司二O一二年法制事务工作要点》{中铁十法[2012]39号}的情况。 二、企业法律事务管理体系建设情况 （一）总法律顾问制度建设情况 1．已经配备总法律顾问的单位，总法律顾问在本单位的基本定位、履行职责和发挥作用的情况。 2．集团公司《关于贯彻落实企业总法律顾问制度的通知》{中铁十人[2008]99号}和《关于进一步落实企业总法律顾问制度的通知》{中铁十人[2009]85号}已明确要求而目前尚未配备总法律顾问的，本公司推行总法律顾问制度的计划。 （二） 独立法律事务机构设置情况 1．已设置独立法律事务机构的公司，其基本定位、职责和人员编制及实际配备情况。 2．尚未设置独立法律事务机构的公司，法律事务职能的具体行使部门，本公司设置独立法律事务机构的具体计划。 （三）本公司法律顾问队伍的基本情况 1．在岗专职法律顾问的人数、年龄、参加工作时间、学历及专业、职称、持有企业法律顾问和法律职业资格证书（律师资格）等基本情况。 2．非在岗法律专业本科毕业生的情况。 3．是否有引进或培养法律事务人员的具体计划。 4．法律顾问参加专业培训情况；尚未取得企业法律顾问执业资格证书的，参加法律顾问执业资格考试考前培训的情况，2012年、2013年、2014年法律顾问逐年参加企业法律顾问执业资格报名考试的计划。 （四） 本公司法律事务管理制度建设情况 1．已制定的法律事务方面的规章制度名称、文号； 2．年内出台或修订完善规章制度的计划及工作进展情况。 三、合同管理情况 （一）合同管理机构设置及合同管理员的配备情况 1．公司层面：已经设立独立法律事务机构的公司，合同综合管理职能是否在法律事务部；合同综合管理机构的基本定位和职责；与合同专项管理部门的分工配合情况；合同综合管理机构是否配备了专门的合同管理员（专职或兼职）；列出详表说明公司所有在建项目合同管理员的配备情况及合同管理员的基本信息。 2．项目部层面：项目部在合同管理中的职能；是否存在合同综合管理与专项管理部门职能的划分；是否设置了专门的合同管理员（专职或兼职）；合同管理人员参与培训的情况。 3．在合同管理中，公司与项目部的职能是如何界定的。 （二）合同管理制度建设情况 公司和项目部是否分别制定了专门的合同管理制度，可操作性如何；在实际工作中，是否得到严格的执行；如尚未制定，有无具体的制定计划。 （三）合同管理标准的贯彻实施情况 1．合同管理的相关流程是否得到严格执行： 1）合同相对人是否适格，相关证照及手续是否齐全； 2）分包合同中，分包商是否在企业合格分包商名录内，是否存在使用不合格分包商的情形，选择分包商的具体程序如何； 3）合同签订前是否存在未进行合同评审的现象，评审内容和资料是否齐全，是否存在评审不严格、走过场的现象； 4）是否存在未经授权或审批签订合同的情况，授权委托手续是否齐全，授权内容、范围、期限等是否明确； 5）签订合同时的印章使用情况，是否存在违规刻章或使用印章的情况； 6）合同交底是如何进行的，有无书面的交底手续； 7）合同履行过程中，是否及时掌握了相关动态信息，是否进行了定期评价； 8）变更、补充合同的具体流程如何，有无违反管理程序的情形； 9）合同履行过程中产生的相关问题是如何处理的，对出现的风险是否及时采取了有效措施； 10）对合同纠纷是如何处理的，结果如何； 11）合同终止或解除的程序如何，是否能有效防范风险； 12）集团公司合同示范文本是否得到推广应用；如使用非示范文本，其制定和批准的程序如何，合同内容是否合法、条款是否齐全，是否存在重大法律风险条款。 2．公司或项目部在合同管理工作中有何好的做法或建议。 （四）合同管理中的量化指标 1．公司层面：逐年统计近三年来所签订合同的类型、数量、标的额、当事人、签订时间等基本情况；2012年1～4月份所签订合同的基本情况。 2．项目部层面：统计项目部成立以来所签订合同的类型、数量、标的额、当事人、签订时间等基本情况。 （五）合同管理的基础资料 公司和项目部合同文本及台账等资料形成和保管情况。 四、“三个把关率”的基本情况 （一）公司规章制度法律审核把关情况 1．法制顾问参与公司规章制度的审核把关，是否有专门的制度加以保障；如尚未制定专门的制度，法律顾问参与审核把关的具体依据是什么，是否有制定专门制度的具体计划。 2．法律顾问具体参与规章制度审核把关的情况 逐年统计本公司近三年来法律顾问参与审核把关的规章制度数量、名称、文