基金从业知识点归纳总结.docVIP

年月类 1868英国世界上第1只证券基金：海外及殖民地政府信托 1924美国世界第1只开放式公司型基金：马萨诸塞投资信托基金 1933美国《证券法》 1934美国《证券交易法》 1940美国《投资公司法》《投资顾问法》 1957年标普指数编制 1992.6深圳人行批准当时最大封基：天骥基金 1992.11央总行批准的第1家投资基金：淄博基金，1亿元 1993.8月第1只上市交易封闭式基金：淄博基金 1995CFA协会筹备全球投资业绩标准委员会 1997《证券投资基金管理暂行办法》发布，此前的基金叫：老基金 1998.3南方、国泰基金成立，发行规模20亿元的基金开元、基金国泰 2000证监会发《开放式证券投资基金试点办法》 2001.8证券业协会基金公会成立 2001.9第1只开基华安创新 2002.2《证券投资基金内控意见》出台 2002.12首家中外合资基金公司成立：国联安基金公司 2003.10《证券投资基金法》通过，2014.6.1实施 2003.12我国第1只货基 2004证券业协会证券投资基金委员会成立 2005资产证券化试点，2007扩大试点 2006.11第1只QDII发行：华安国际配置基金 2007首例基金从业人员利用未公开信息交易被发行 2010短期融资券启动 2012.6.6证券投资基金业协会成立 2013.6修订后的《证券投资基金法》实施 2013.9国债期货合约推出 基金国际化趋势始于20世纪80年代 时限类 基金重大事项临时公告：2日内 基金季报：季末15个工作日 基金年报：年末90日 基金定期报告备案：披露后第2个工作日 证监会收到验资报告及备案材料后书面确认备案完成、基金合同生效：3个工作日 登记材料齐备后，基金业协会私募办结登记：20个工作日 证监会受理基金公司变更股东、控制人：60日决定 证监会受理基金募集申请后：6个月决定 巨额赎回延期支付：3个工作日内公告 基金宣传材料发布后：5个工作日备案 召开份额持有人大会：提前30日公告 托管人职责终止6个月内新选任 ETF建仓期：3个月 开基募集期：3个月 基金合同生效后：次日公告 公布招募书、基金合同：发售前3日 基金申赎申请后：3个工作日管理人确认有效性 基金验资：募集期届满后10日内 基金不能成立返款给投资者：30日内 基金申购：T+2确认，下日可赎回 基金申购成功后： T+1登记办理 基金申购成功后：T+2可赎回 基金申购款：T+2日到基金银行账户 基金赎回款：T+3日从基金银行账户划出 LOF从TA转入证券登记系统后：T+2可卖出或赎回 QDII放开申赎前至少：每周公告一次净值 QDII份额净值：至少每周计算披露1次 QDII涉及衍生品份额净值：每个工作日披露 QFII额度获批后注入资金：6个月内 QFII本金锁定期：3个月 开基延期赎回不超：20工作日 质押式回购：最长1年 债券远期交易日到结算日：不超365天 大额可转让存单最短期限：14天 买断式回购最长期限：91天 银行间债券市场现券交易结算日：T+0和T+1 融资融券开户资格：18个月，50万 连续几年没托管业务取消托管资格：3年 证监会领导离职几年内不得到与原工作直接相关机构任职：3年 证监会一般工作人员离职几年内不得到与原工作直接相关机构任职：2年 基金董监高应有：3年以上相关工作经历 基金经营机构客户身份资料及交易记录保存：5年 基金经营机构客户交易终端信息及开户资料电子化信息保存：20年 基金销售机构客户身份资料及交易记录保存：15年 货币基金不得投资剩余期限高于：397天的债券 货币基金投资组合平均剩余期限不高于：180天 资格类 基金公司注册资本：1亿元 基金主要法人股东净资产：2亿元 基金主要自然人股东金融资产：3000万元，10年资管经验 持股5%以上基金非主要法人股东净资产：5000万元 持股5%以上基金非主要自然人股东金融资产：1000万元，5年资管经验 基金申请QDII条件：2年基金业务，2亿净资产，200亿管理资产 券商申请QDII条件：1年资管业务，8亿净资本，20亿管理资产，净资本占净资产70% QDII境外托管人条件：10亿美元实收资本，1000亿美元托管资产 QDII境外投顾条件：5年投资管理，100亿美元管理证券资产 合资基金公司境外股东条件：3年无处罚，3亿元实收资本 QFII托管人条件：80亿元实收资本 QFII设立条件： 资管机构：2年资管业务，5亿美元管理证券资产 保险公司：成立2年，5亿美元持有证券资产 其他机构：成立2年，5亿美元持有或管理证券资产 证券公司：5年证券业务，5亿美元净资产，50亿美元管理证券资产 商业银行：10年银行业务，3亿美元一级资本，50亿美元管理证券资产 私募合格投资者： 机构：1000万净资产，100万起 个