国家重点实验室评估规则1.doc

国家重点实验室评估规则 第一章 总 则 第一条 为加强国家重点实验室（以下简称:实验室）的管理，规范实验室评估工作，根据《国家重点实验室建设与运行管理办法》，特制定本规则。 第二条 科学技术部（以下简称科技部）对实验室进行定期评估。5年为一个评估周期，每年评估1-2个领域的实验室。 第三条 评估是实验室管理的重要环节，主要目的是：检查实验室5年的整体运行状况，引导实验室的定位和发展方向，促进实验室建设与发展，并为国家相关管理部门的决策提供依据。 第四条 评估的主要指标为：研究水平与贡献、队伍建设与人才培养、开放交流与运行管理。评估指标体系及说明见附件。 第五条 具体评估工作由科技部委托评估机构实施。评估机构的主要职责是：拟定评估细则和评估方案，受理评估申请，组织专家评估，提交评估报告，建立评估工作档案并定期向科技部移交。 第六条 实验室主管部门的主要职责是：组织本部门实验室和依托单位做好接受评估的准备工作，审核和汇总评估申请材料。 第七条 实验室依托单位的主要职责是：为实验室评估提供支持和保障；审核评估申请材料的真实性和准确性，并承担材料失实的连带责任。 第八条 所有实验室原则上都应参加评估。参评实验室应认真准备和接受评估，准确真实地提供相关材料。 第九条 评估专家由本领域学术水平高、公道正派、熟悉实验室工作的一线科学家和少数科研管理专家组成；应用基础研究比重大的领域应当聘请部分来自产业界的专家。 第二章 评估程序 第十条 每年11月1日前，科技部确定次年计划评估的实验室名单，并通知主管部门和评估机构。 第十一条 实验室主管部门在实验室评估名单下达后3个月内，向评估机构提交经审核的《国家重点实验室评估申请书》。 第十二条 评估机构制定详细的评估方案，报科技部审批。科技部在收到评估方案后的15个工作日内批复。 第十三条 评估机构组织专家评估，分现场评估和复评两个阶段，于上半年完成评估工作。 第三章 现场评估 第十四条 现场评估按学科领域相同或相近的原则将实验室分成若干组，专家组到现场对实验室进行考察，同一组实验室的现场评估原则上由同一批专家完成。每组专家总数一般 7-9人。 第十五条 实验室年度报告和年度考核情况作为评估的重要参考材料。评估机构应在现场评估5个工作日之前，将《国家重点实验室评估申请书》、实验室年度报告和年度考核情况提交该组评估专家审阅。 第十六条 现场评估由专家组主持，主要工作内容包括：审阅《国家重点实验室评估申请书》及实验室年度报告和年度考核情况、听取实验室主任报告和代表性成果学术报告、核实科研成果和专项经费使用效果、了解人才队伍建设和对外开放情况、考察仪器设备运行和共享情况、召开座谈会和进行个别访谈等。 第十七条 实验室主任报告应当对评估期限内实验室工作进行全面、系统总结。 代表性成果是指评估期限内在实验室主要研究方向上，以实验室为基地、实验室固定人员为主产生的重要科研成果。国内外合作研究的重大成果以适当权重考虑。成果按基础研究、应用基础研究和基础性工作分类。 论文、专著、数据库等研究成果均应标注实验室名称，专利、软件著作权、奖励、技术成果转让等的标注遵照国家有关规定。 第十八条 为规范现场评估程序和评估标准，评估机构应专门组织对评估专家的培训，并在每个领域选择1-2个运行5年以上的实验室进行定标评估。所有现场评估专家都应参加定标评估。 第十九条 专家组在小组现场考察结束后，根据评估指标体系对实验室记名打分，并研究提出书面评估意见。评估意见应明确指出实验室存在的问题和改进建议。 第四章 复 评 第二十条 复评在现场评估基础上，采取集中开会的形式对现场评估排序前30%和后20%的实验室（按四舍五入取整数）进行评议。 第二十一条 复评专家组在现场评估结束后确定。专家组不少于12人，其中参加了现场评估的专家不少于50%。 第二十二条 复评主要内容包括：专家组听取实验室主任报告；审阅评估材料和现场评估书面意见；根据评估指标体系对实验室记名打分。 第二十三条 实验室主任报告主要介绍实验室的代表性成果、优势和特色、国内外的地位和影响、存在的问题和不足、发展规划和设想等。实验室主任报告可以旁听。 第二十四条 复评确定本领域实验室的初步评估结果。 第五章 评估结果 第二十五条 复评结束后，评估机构向科技部提交评估报告和其他相关档案资料。评估报告要在对评估过程中产生的大量材料进行分析研究的基础上，对评估工作进行系统总结，并提出意见和建议。 第二十六条 科技部审核评估报告，结合年度考核情况确定评估结果。评估结果分为优秀、良好、较差三类。 第二十七条 评估结果为“较差”的实验室，将不再列入“国家重点实验室”序列。 第二十八条 连续两次评估结果为“优