银行高管考试复习资料要点.docVIP

PAGE PAGE 11 名词解释部分 单选题 1、案件防控的重点环节包括几个（B） A、5个 B、6个 C、7个 D、8个 2、案件防控中的Way是指什么（A） A、作案手段和教训 B、高发部位在哪里 C、作案的手段 D、应针对性地整改什么 3、案件防控中的What是指什么（D） A、为什么发案 B、采用什么手段作案 C、谁在主谋作案 D、应针对性地整改什么 4、案件防控“4＋1”中的“1”是指（ A、印鉴密押管理 B、岗位稽核 C、对库房的管理 D、电子银行管理 5、银监会防范操作风险主要有几条意见。（C） A、10条 B、12条 C、13条 D、15条 6、反复发生大案要案，问题长期得不到有效解决的单位，要从严追究谁的法律责任。(D) A、直接责任人员 B、内审稽核人员 C、知情人 D、有关高管人员和管理人员 7、案件查处应和什么制度建设联动。（A） A、相应的信息披露制度B、审计问责制度C、强制性休假制度D、岗位审计制度 8、查案、破案应与什么建设联动（D） A、重要岗位的强制性休假制度 B、激励基层员工署名揭发违法违纪问题 C、对员工保护制度 D、处分适时、到位的双重考核制度 多选题 1、案件防控中的五个“W”包括（ABCD） A、Where B、Who C、Way D、What 2、五挂