烟草专卖内部专卖管理监督考核打分表.docVIP

烟草专卖内部专卖管理监督考核打分表（一） 被考核部门：稽查大队 考核日期： 年 月 日 序号 考核项目 分值 评 分 标 准 得分 小计 一 内控机制建设 15 1、制定切实可行的内控制度，严格遵守烟草专卖法律法规及有关规定，依法行下，有一项未做到扣2分 2、按照有关规定及时向内部专卖管理监督部门报送有关备案备查资料，未报送的缺一项扣1分 3、自觉接受内管办的监管，接到内部专卖管理监督部门的质询函或整改通知能够认真及时落实并按要求向内部专卖管理监督部门做出回复，未及时回复的扣1分 4、认真开展自查工作，并报送自查方案、整改报告、自查底稿，缺一项扣1分 二 基础信息管理 15 1、按要求进行客户的新增、注销、暂停、歇业，手续齐全，发现一次扣5分 2、《专卖管理监督服务册》使用情况，是否严格按照省局要求执行，没有按照要求填写发现一次扣3分 三 监管工作 30 1、组织对对客户经理拜访客户、指导客户经营、服务册填写和使用“序列印章”情况进行监管，监管不到位一次扣1分； 2、组织对送货员送货到位情况、小票规范粘贴情况及服务册使用情况进行监管，监管不到位一次扣1分 3、组织对客户经理订单采集进行检查，发现一次违规情况扣1分 4、组织对客户经理和送货员收购、套购客户紧俏卷烟及其他违规违记情况的监管，监管不到位一次扣2分 四 执法工作 20 1、案件办理符合法律法规的规定，无行政执法错案发生（10分） 2、能够依法监督、文明执法，遵守执法纪律，未发生投诉（10分） 五 教育培训 20 1、是否按时参加市局以及稽查中心开展的培训工作5分 2、本部门是否积极开展内部培训工作5分 总分 备注 内部专卖管理监督考核打分表（二） 被考核部门：专卖监督管理股 考核日期： 年 月 日 序号 考核项目 分值 评 分 标 准 得分 小计 一 内控机制建设 15 1、制定切实可行的内控制度，严格遵守烟草专卖法律法规及有关规定，依法行下，有一项未做到扣2分 2、按照有关规定及时向内部专卖管理监督部门报送有关备案备查资料，未报送的缺一项扣1分 3、自觉接受内管办的监管，接到内部专卖管理监督部门的质询函或整改通知能够认真及时落实并按要求向内部专卖管理监督部门做出回复，未及时回复的扣1分 4、认真开展自查工作，并报送自查方案、整改报告、自查底稿，缺一项扣1分 二 客户基础信息管理 15 1、是否就是受理客户新办证申请，没有受理一次扣除5分； 2、是否能及时受理客户的变更、延续、停歇业申请，不能及时受理一次扣3分 三 案件办理 30 1、是否能严格按照法律、法规进行案件的处理，发现一次违规扣除5分； 2、案件办理是否遵照法定的程序进行办理。发现一次违规扣除5分 四 举报投诉管理 20 1、是否能及时受理客户以及消费者的投诉，违规一次扣除5分 2、对于受理的投诉是否能及时安排处理落实，不能的一次扣除5分 五 教育培训 20 1、是否积极参加中心组织的各种培训，并有记录5分 2、本部门内部是否积极开展个样的培训，并留有记录5分 总分 备注 内部专卖管理监督考核打分表（三） 被考核岗位：内部专卖管理监督股 考核日期： 年 月 日 序号 考核 项目 分值 内 容 得分 小计 一 内管整体工作安排 10 1、上级要求，认真部署，依法依规组织开展内管工作，全面协调，确保工作的有效落实,未完成一项扣1分 2、组织制定切实可行的工作方案，有条不紊地推进内管工作，少一项扣1分 3、指导内管工作的执行和落实，未执行一项扣1分 二 内控体制建设 10 1、组织贯彻落实上级局内管工作制度和长效机制，未完成一项扣1分 2、根据工作需要，对原有的各项规章制度加以完善，并做好监督落实工作，未完成一项扣1分 3、认真审核内管相关工作，组织监管好过程控制，未完成一项扣1分 三 卷烟经营活动的监管 10 1、岗位职责科学分工，对卷烟经营活动加强日常监管，监管一次不到位扣1分 2、网上查看，对每日监督管理情况进行跟踪，有资料，不到位一次扣1分 3、组织内管会议，及时总结经验教训，进一步提高工作效率，有会议记录，少一次扣1分 四 对营销部月自查工作的检查和考核 20 1、组织对营销部卷烟活动月度自查工作进行检查、考核，确保检查工作的有序开展，有资料，少一项扣1分 2、检查和考核结果组织检查组完成检查报告，并报局领导审核、审批，然后上报市局有关部门，有资料，少一项扣1分 3、对发现的问题及时提出整改意见，并对整改过程实施监督，有资料，少一项扣1分 4、对发生的卷烟违规行为，按程序12小时内上报市局，发现一次未上报扣1分 5、组织对提供和报送备案备查的相关文件、资料和报表进行核查、分析，有记录，少一项扣1分 五 月工作情况报告