特种设备许可监督检查记录表电梯安装垣联.docVIP

附件5： 表1─特种设备许可监督检查记录表（电梯安装） 编号： 单位名称 现场地址 单位负责人 联系电话 许可证编号 许可证有效期 评审机构名称 监督检验单位名称 许可的范围 监督检查范围 检查项目、内容与要求 检查方法 检查见证 问题说明及记录 检查结果 1.资源条件 1.1 法人营业执照正本和许可证原件是否变化 核查许可证有效期 核对注册地址 □符合 □不符合 □有缺陷 □无此项 1.2 是否任命1名技术负责人，职称和工作经历是否满足251号文件《基本条件》的要求，且不得在其他单位兼职 核查技术负责人聘任合同、职称及任命文件，必要时面谈 □符合 □不符合 □有缺陷 □无此项 1.3 是否配备足够的管理人员，设立相应的质量管理机构，拥有一批满足申请作业需要的专业技术人员、质量检验人员和技术工人 各类人员各抽查2人的聘任合同和资格证（或任命文件） □符合 □不符合 □有缺陷 □无此项 1.4 企业安装单位是否具有满足251号文《基本条件》中规定的检测设备 按取证范围，检查其现有检测设备的检测能力 □符合 □不符合 □有缺陷 □无此项 2.遵守许可制度情况 2.2 1 单位名称变更及注册资金、专业技术人员和持证作业人员数量、质量管理体系等的条件发生重大变更时，是否及时报告原受理机构，以确定是否重新审查取证条件 现场核查 □符合 □不符合 □有缺陷 □无此项 2.32 企业安装单位是否存在超越《许可证》许可范围施工 通过向相关方或行政主管部门核实 □符合 □不符合 □有缺陷 □无此项 检查项目、内容与要求 检查方法 检查见证 问题说明及记录 检查结果 2.43 企业安装单位是否存在实施施工后的电梯存在严重事故隐患 通过向相关方或行政主管部门核实 □符合 □不符合 □有缺陷 □无此项 2.54 企业安装单位是否存在涂改、伪造、转让、出租或出卖《许可证》，以及向无资格单位出卖或非法提供质量证明书 通过向相关方或行政主管部门核实 □符合 □不符合 □有缺陷 □无此项 2.65 企业安装单位是否存在由于施工质量造成重大人身伤亡、设备事故 通过向相关方或行政主管部门核实 □符合 □不符合 □有缺陷 □无此项 问题记录（包括未在“检查项目、内容与要求”栏目中列出的其他项目及其问题）： 监督检查人员： 日期： 表2─特种设备许可监督检查记录表（电梯安装） 编号： 检查项目、内容与要求 检查方法 检查见证 问题说明及记录 检查结果 3.质量管理体系运行情况 3.1 施工过程所必备的技术文件（如图纸、工艺、施工方案等）是否按设计开发控制程序要求进行 检查设计开发档案 □符合 □不符合 □有缺陷 □无此项 3.2 安全操作规程的执行情况 抽查档案并座谈了解 □符合 □不符合 □有缺陷 □无此项 3.3 企业安装单位是否对承担施工中的土建、起重和脚手架架设等专项业务的外包进行有效控制 检查企业安装单位是否确定了选择、评价和重新评价外包方的准则 抽查重要外包方档案 抽查一份施工文件，确认外包部分是否在合格供方中选择 □符合 □不符合 □有缺陷 □无此项 3.4 企业安装单位是否保存完善的施工过程资料 抽查3~5份施工技术资料的存档情况 □符合 □不符合 □有缺陷 □无此项 3.5 企业安装单位是否规定文件的编制、审批、发放、回收、更改、借阅等控制要求；文件更新是否得到再次批准并按企业安装单位的规定进行更新；外来文件是否能得到识别，并控制其分发 抽查工艺文件、专业作业指导书、特种设备相关法律法规标准的制定、收集、发放控制情况 □符合 □不符合 □有缺陷 □无此项 3.6 对内部审核和许可评审所提出的问题是否及时进行了改进 查阅内部审核报告、许可评审意见及处理结果记录（纠正及纠正措施） □符合 □不符合 □有缺陷 □无此项 3.7 检验测试设备是否在检定有效期内 抽查3~5台在用检测设备 □符合 □不符合 □有缺陷 □无此项 3.8 查阅有关故障处理和应急救援制度，向使用单位了解情况、查阅维保单位的报修记录，检查是否执行有关故障处理和应急求援救援的管理程序，接到故障通知后，能应立即赶赴现场，并采取必要的应急求援救援措施 查阅档案，向使用单位了解情况 □符合 □不符合 □有缺陷 □无此项 4.质量反馈与投诉的处理情况 4.1 质检部门提供的质量反馈与投诉情况描述 □符合 □不符合 □有缺陷 □无此项 4.2 对用户提出的质量问题是否能及时处理，并有见证资料 查阅用户服务档案 □符合 □不符合 □有缺陷 □无此项 4.3 企业安装单位是否定期对用户进行回访或意见调查，对产品中存在的问题及时进行处理 抽查顾客意见反馈档案2份，追踪企业安装单位对设备问题的处理情况