期货从业资格：期货从业人员管理办法试题培训教材.docxVIP

1 2015年下半年江苏省期货从业资格：期货从业人员管理办法试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、以下期货合约中，每日价格最大波动限制相同的有__。 A．大连商品交易所大豆期货合约 B．郑州商品交易所小麦期货合约 C．上海期货交易所阴极铜标准合约 D．上海期货交易所天然橡胶期货合约 2、我国会员制期货交易所理事长、副理事长的任免程序为（）。 A．中国期货业协会提名，理事会通过 B．中国证监会提名，理事会通过 C．中国证监会提名，会员大会通过 D．中国期货业协会提名，会员大会通过 3、期货公司工作人员对公司违反股指期货投资者适当性制度负有责任的，中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括__。 A．通报批评 B．没收违法所得的罚款 C．暂停从事本交易所期货业务 D．取消从事本交易所期货业务资格 4、自取得任职资格之日起个工作日内，拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人，未在期货公司任职其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。 A：30 B：40 C：50 D：60 5、依我国期货交易法令，委任证券商进行国内期货交易辅助业务之期货商，应符合下列何种条件？ A：经营国内期货经纪业务 B：具本国期货结算机构结算会员资格 C：应依规定缴存交割结算基金 D：以上皆是(注意) 6、在临近交割月时，期货价格和现货价格将会趋于一致，这主要是由于市场中______的作用。 A．套期保值行为 B．过度投机行为 C．套利行为 D．消除风险 7、期货商受托从事期货交易之种类及交易所是 A：得受托交易种类由行政院公告，受托交易之交易所由主管机关公告 B：得　受托交易种类由主管机关公告，得受托交易之交易所由行政院公告 C：两者均由行政院公告 D：两者均由主管机关公告 8、（）应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。 A．中国证监会 B．期货业协会 C．工商行政管理部门 D．期货交易所 9、我国豆油进口的主要来源国是__。 A．阿根廷 B．巴西 C．美国 D．欧盟 10、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）内，做出批准或者不批准的决定。 A．15日 B．30日 C．3个月 D．6个月11、商品期货合约名称中一般注明__。 A．交易所名称 B．交割标准品级 C．交割方式 D．品种名称 12、期货交易所统一指定交割仓库，其目的有__。 A．方便套期保值者进行期货交易 B．可以保证卖方交付的商品符合合约规定的数量与质量等级 C．增强期货交易市场的流动性 D．保证买方收到符合期货合约规定的商品 13、为提高期货从业人员的职业道德和专业素质，中国期货业协会每年应当组织__。 A．年度检查 B．后续职业培训 C．资格考核 D．资格公示 14、期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其。 A：缴纳罚款 B：停业整顿 C：禁止转让、转移财产 D：转让所持期货公司的股权 15、商品期货行业中的参与者包括__。 A．期货佣金商(FCM) B．商品交易顾问(CTA) C．交易经理(TM) D．商品基金经理(CPO) 16、1977年。美国长期国债期货合约在__上市。 A．芝加哥期货交易所 B．芝加哥商业交易所 C．纽约期货交易所 D．纽约商业交易所 17、下列关于结算机构的说法，不正确的是__。 A．目前，我国期货结算机构是交易所的一个内部机构 B．结算机构通常采用会员制，只有结算机构的会员才能直接得到结算机构提供的服务 C．在国外，期货交易所会员未必同时是结算机构会员 D．对结算机构的所有会员资格持有人或股东的资本要求相同 18、某投资者对铜期货进行卖出套期保值。卖出100手铜期货建仓，基差为-30元/吨。若该投资者在这一套期保值交易中的盈利为20000元，则平仓时的基差为__元/吨。 A．-70 B．-20 C．10 D．20 19、期货交易所负有按交易规则规定的期限、方式，将交易的结算结果通知期货公司的义务。如果期货交易所怠于履行该义务造成期货公司损失的，应当（）。 A．由证监会对期货交易所进行处罚 B．由期货交易所承担赔偿责任 C．由期货交易所根据过错程度承担赔偿责任 D．由期货交易所和期货公司共同承担该损失 20、从事期货经营业务的机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者中国期货业协会报告，（）应当对期货从业人员的报告行为保密。 A．中国证监会 B．中国期货业协会 C．中国证监会和期货公司 D．中国证监会和中国期货业协会 21、以下关于美元汇率变化影响说法正确的是 A：一般而言，美元和商品的价格呈正相关性 B：美元汇率变化