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京 中 远 物 流 有 限 公 司
产品物流事业部综合管理中心风控【2008】1 号
北京中远物流有限公司融资物流业务
风险控制与安全工作管理办法
(试行)
一、总则
本办法为北京中远物流有限公司融资物流项目安全管理的指导性文件,凡归
属于北京中远物流有限公司管理的所有融资物流项目的安全管理,均必须遵照本
办法执行。
1. 为加强区域公司融资物流业务安全管理,有效降低、防范潜在风险,保
障融资物流业务的安全运营,依据区域公司各项安全管理规定和《北京中远物流
有限公司供应链融资物流管理办法》,特制定本办法。
2. 适应范围:区域公司本部及下属各经营单位所有融资物流业务的风险控
制安全管理,包括人员安全、项目安全、货物安全等。
3. 本办法所称“各经营单位”是指在区域公司备案的从事融资物流业务开
发与操作的区域公司下属各公司或机关直属业务部门。
二、组织机构
为加强管理,区域公司成立融资物流业务风险控制与安全管理领导小组和工
作小组,作为区域公司安委会的领导下的一个专项业务安全管理机构,独立运行。
机构的设置如下:
1. 领导小组
组长:产品物流事业部总经理
副组长:产品物流事业部副总经理 (主管安全)
组员:区域公司商务部经理、安技部经理,融资物流中心主任、运营中心主
任、综合管理中心风控主管
2. 工作小组
组长:产品物流事业部副总经理 (主管安全)
副组长:运营中心主任、综合管理中心风控主管、融资物流中心主任
组员:综合管理中心监察员、运营中心融资物流项目主管及各片区主管
安全管理领导小组的职责:
审定融资物流项目各项安全管理制度;监督各项制度的执行情况;批准融资
物流项目的各项安全奖惩决定。
安全管理工作小组的职责:
编制和修订融资物流项目的各项风险预控和安全管理制度;按照各项安全管
理制度的要求,对各经营单位融资物流项目的风险预控和安全工作进行监督和检
查,对不合格项提出整改意见并监督整改情况;对各经营单位的专(兼)职巡检
员的工作进行监督、检查;对项目启动前的各项调研报告、考察报告进行审定,
必要时直接进行现场考察;组织召开各经营单位风控人员参加的安全形势分析
会,或安全管理现场办公会,对典型案例进行分析,提出存在的问题和应采取的
措施;组织召开区域融资物流业务年度安全管理总结表彰大会;提出对融资物流
项目和人员的安全奖惩建议;处理融资物流项目的日常安全管理工作等。
三、项目启动前的安全风险预控
项目启动前的具体操作,应严格按照区域公司下发的《关于加强区域公司融
资物流业务开发等相关事宜的通知》的要求执行。从安全风险预控的角度,应重
点注意以下问题:
1. 项目考察阶段
考察人员必须要求出质企业按生 型企业或贸易型企业的性质,填写《中远
物流融资物流业务客户信息表 (生 型企业)》(附件1)或《中远物流融资物流
业务客户信息表 (贸易型企业)》(附件 2 ),并按所附清单的要求,提供相关的
材料。
考察人员在监管风险控制方面应重点考察的内容为:
l 出质企业营业执照、年检过的营业执照副本、经营许可或资质证明。
l 查看注册会计师事务所对出质企业近三年的审计报告,了解企业的经营
情况、资 增值情况和所有者权益情况。
l 拟监管场地所有权或所有 同意转租的证明。
l 拟监管场地的安全、保卫、消防是否取得验收资质证书和是否有利于监
管的环境状况。
l 拟质押货物的存放是否规范、有 、安全。
l 出质企业、场地/仓库的管理是否规范,出入库操作流程是否严谨。
l 质押货物是否投保财产险,银行有无对质押物投保的要求。
考察人员需完成监管场地考察报告,指出该项目主要的监管风险源,风险
是否可控,应采取什么控制风险的措施,提出需要整改的意见和是否能够监管的
结论性意见。
2. 项目审批阶段
融资物流项目的评审,由区域公司融资物流中心组 进行。原则上每周召
开两次评审会,每周一和周四下午各一次。遇有特殊情况,可随时召开评审会。
工作流程按照《北京中远物流有限公司融资物流业务项目开发、合同
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