私募基金备案销售业务员管理制度.pdfVIP

销售业务管理制度 为加强对公司投资业务的规范化管理，建立有效的投资风险约束机制，保护投资者利益， 树立公司销售业务人员的良好职业形象和维护公司声誉，规范公司业务人员的执业行为， 根据相关法律，结合公司业务特点，制定本办法。公司开展的销售业务均适用本办法。 第一条 销售业务人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合中国证监会以及基金业协会的监督 与管理，接受并配合协会的自律管理，遵守交易有关规则、所在机构的规章制度以及行业 公认的职业道德和行为准则。 第二条 销售业务人员应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声 誉。第三条销售业务人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业 资格，通过所在机构向协会申请执业注册，接受协会和所在机构组织的后续职业培训，维持 专业胜任能力。 第四条 销售业务人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对客 户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。 第五条 公司销售业务人员不得进行与履行职责有利益冲突的交易。遇到自身利益或相关方利益与 客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应确保 客户的利益得到公平的对待。 第六条 机构或者其管理人员对公司销售业务人员发出指令涉嫌违法违规的，公司销售业务人员应 及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构未妥善处理的，公司销 售员工应及时向中国证监会或者协会报告。                                                                                                                 xxxxxxx 有限公司  2016 年 7 月 18 日