契约规制：城水务产业规制革新的应然逻辑-宏观经济研究院.pdf

2016年第12期 契约规制：城市水务产业规制 革新的应然逻辑* 郭 蕾 冯佳璐 内容提要 城市水务产业自20世纪90年代 成本攀升等一系列问题。为此，中国努力推进 掀起如火如荼的市场化改革以来，城市供水效率 城市水务产业的市场化进程，然而市场化探 及服务质量明显改善，然而改革在取得显著成效 索在取得显著成效的同时仍然伴随着价格上 的同时也伴随着诸多问题与争论，有效的政府规 涨、水质下降、投融资渠道不畅、竞争秩序混 制机制亟待重构，契约型规制应运而生。契约规制 乱等问题，有效的政府规制亟待重构，契约型 作为一种新型规制模式，将政府与水务企业置于 规制应运而生。规制契约是约束企业在支配 合同框架内，符合未来城市水务规制的发展方向 市场中的实践，并确保公用事业有合理机会， 和趋势。政府应结合不同网络型产业的实际情况， 以收回为向用户提供服务而进行的长效、不 建立完善的各类合同范本体系，健全契约微观机 可逆转投资的经济成本而与政府签订的合同 制，明确双方权利义务，推进城市水务产业规范有 与协议，其包含三个必要条款，即价格规制、 序发展。 进入规制和服务义务。在契约约束下，政府与 关键词 城市水务产业 契约规制 规制革 企业均负有履行合同、达到合同目的的责任。 新 而政府和水务企业的私人资本之间，应如何 设计所缔结特许合约中的实体内容？如何明 晰缔约方的权利与义务？对产品和服务的标 一、问题的提出 准、价格和收费的确定方法、回报率的设计等 问题应给出怎样的安排？如何来确保城市水 在中国，城市水务产业传统上由国家直接 务产业的“公共性”因素？当规制契约变更或 投资，由国有企业采用垂直一体的生产方式 终止时，应为投资方提供怎样的程序保障和 独家运营。城市水务产业因其所有制形式的 实体救济？这些问题，都是转型时期中国政府 安排，固有的自然垄断和规模经济特征，以及 与公用企业需要共同面对的问题。因此，构建 相应的定价机制和规制框架上的掣肘，从而 契约规制机制是城市水务产业规制革新的应 引发了资金短缺、技术落后、效率低下、投资 有之义。 *本文为国家自然科学基金项目“城市水务产业规制改革的公益性回归：维度构建、影响效应与路径优化”（批准号和 对外经济贸易大学中央高校基本科研业务费专项资金资助（批准号：14YQ08）的阶段性成果。 50 但被证实有抑制过度投资的作用，政府应根据 二、文献梳理与回顾 实际情况采用不同的规制手段。 近年来，西方学者更多开始关注规制的效 国外学者对网络型产业规制的研究较为广 果（Garcia 和Thomas，2003；Aubert 和 Reynaud， 泛和深入。早在1997年，Nickson在回顾英国城 2005），基于对现有规制方式所带来的社会福利 市供水模式的演进历程中，指出目前城市供水 损失的反思（Ruijs，2009；Rivers和Groves，2013； 行业应采用公私合作的形式，在市场化过程中 Buckland、Williams和Beecher，2014），西方学者 政府不应放松监管而是进行有效规制。Raco 倡导对城市水务产业实施契约型规制。契约规 （