银基发展内部控制自我评价报告 XXXX-02-19.pdfVIP

沈阳银基发展股份有限公司 内部控制自我评价报告 根据财政部、证监会等五部委联合发布的《企业内部控制基本规 范》和深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》等相关法律、法规 和规章制度的要求，公司继续进一步健全和完善内部控制制度，不断 完善法人治理结构，提高公司管理水平和风险防范能力，确保公司开 发经营管理持续健康运营，保护投资者合法权益。公司目前已建立了 比较完整的内部控制体系和内部控制制度，对公司规范运作和健康的 发展起到了积极作用。现将公司2010 年度内部控制的有效性进行自我 评价： 一、综述 （一）公司内部控制的组织架构 公司已按照《公司法》、《上市公司章程指引》等相关法律法规 的要求建立健全了法人治理结构，设立了符合公司业务规模和经营管 理需要的组织机构，设置相应的管理职能部门，同时对其部门职责和 岗位职责制定了相应的内部规章制度，明确了岗位权责和任职资格条 件，做到职责清晰，管理高效，形成科学的决策机制、执行机制和监 督机制，有效保证了公司内部控制制度的落实和实施，保证了公司经 营管理目标的实现，维护了投资者和公司利益。 公司内部组织机构图附后。 （二）公司内部控制制度建立健全情况 公司严格按照