期保荐人培训北京创业板发行审核.pptVIP

创业板发行审核关注的问题 2010年4月 一、独立性问题 资产与业务 人员兼职 同业竞争 关联交易 发行人与关联方合资设立企业 资金占用 报告期内独立运营情况 二、最近一年新增股东问题 （一）申报前一年内新增股东 程序要求 披露要求 时间、数量、价格 自然人股东 法人股东 二、最近一年新增股东问题 （二）申请受理前六个月增资或股权转让的 增资或转让的基本情况 股份代持情况 关联关系 对发行人的影响 保荐机构、律师的核查意见 三、公开发行前股份限售问题 除执行公司法、创业板上市规则的限售规定外，相关股东应承诺： （一）申请受理前六个月内从控股股东、实际控制人转出的股份，比照控股股东、实际控制人，自上市之日起锁定三年 六个月前转让的股份，履行规定的限售义务，自行约定 六个月内非控股股东或非实际控制人转出的股份，自股票上市之日起一年内不得转让 三、公开发行前股份限售问题 （二）申请受理前六个月内增资的股份，自工商变更登记之日起锁定三年 （三）控股股东及实际控制人关联方持有的股份，参照控股股东及实际控制人，自上市之日起锁定三年 （四）没有或难认定控股股东或实际控制人的，股东按持股比例从高到低依次自上市之日起锁三年，直至不低于发行前股份总数的51% 三、公开发行前股份限售问题 （五）董监高间接持有发行人股