机构客户交易部方案计划资料.docVIP

PAGE PAGE 1 机构客户交易部发展规划之设想 （征询意见稿） 一、机构客户部的定位和职责 部门定位 逐步向营销部门过渡 是非利润中心 机构客户交易部的设立是面向证券市场未来竞争的要求，但公司目前机构设置、业务流程、考核体系均不能满足这种要求，因此必然出现一种由旧体制向新体制过渡期的业务模式，而机构客户部的定位也必将会随着过渡期业务格局调整的进度经常发生变动。 在目前状况下，对机构客户交易部的定位不仅面向机构客户的经纪业务，还应包括机构客户的综合性需求，利用公司整体竞争优势，与各专业部门合作，为机构客户提供高层次、专业化、全方位（涵盖了承销上市、财务顾问、经纪业务、资产管理、购并重组、专业研究等各方面）的“一站式”服务。显然原“机构客户交易部”的名称已不再适用(比如大企业战略合作部)。 （二）目前部门职责主要包括以下几个方面： 1、与信息技术部合作，建立机构客户关系管理系统，搭建机构客户营销网络； 2、设立机构客户满意度评估体系，为机构客户的开发维护提供支持； 3、拟定目标机构客户开发的营销策略； 4、建立对公司各业务部门的信息沟通渠道； 5、推行机构客户服务的标准化； 6、积极拓展新的机构客户市场，同时对现有机构客户的需求进行深层次挖掘，为机构客户提供全方位服务； 7、收集整理机构客户市场的各类信息，调查研究机构客户的市场行为，为市场拓展和业务创新提供支持。 二、业务