广州股权交易中心私募债券业务管理暂行办法.docxVIP

广州股权交易中心私募债券业务管理暂行办法 第一章 总 则 第一条为规范广州股权交易中心（以下简称“中心”）私募债券业务，拓宽企业融资渠道，加强实体经 济服务，保护投资者合法权益，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共 和国证券法》、《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发（2011〕38号）、 《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施童见》（国办发（2012） 37号）、屮国证监会《关于规 范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见（试行）》（证监会公告（2012〕20号）、广东省人民政 府金融工作办公室《关于转去推进我省OTC市场建设工作方案的前》（粤金函（2012） 193号）、《广州 股权交易市场管理通则》（广股交发（2013） 1号）等有关法律法规及政策性规定，制定本办法。 第二条本办法所称私募债券，是指在中国境內依法注册的有限责任公司或股份有限公司在中国境內以 非公开方式发行和交易，约定在一定期限内还木付息的公司债券。 第三条参与私募债券业务的各方应以协议的方式约定各自的权利、义务与责任。 第四条参与私募债券业务的承销机构、中介机构应先中请成为川心的会员，并以会员身份开展工作。 第五条发行人应当以非公开方式向具备相应风险识别利承担能力的合格投资者发行私募债券，不得采 用广告、公开劝诱和变相公开方式。 每期私募债券的投资