中国各类投资建设项目审批管理及审核程序2009李开孟教学教材.ppt

中国国际工程咨询公司 李开孟 二○○九年;目 录;投资项目周期管理及审核评价总体框架;1、项目周期的界定 工程项目周期（Project Cycle）是指从项目确定开始，到工程实施和终结的全过程。项目周期各阶段的时点不同，工作任务不同，项目管理的要求也各不相同。 明确项目周期及各阶段的任务，有利于建立科学完整的项目管理体系。 从工程项目管理的角度，项目周期一般划分为策划、准备、实施和完工等四个主要阶段。;3、项目周期的不同划分 项目周期各阶段的时点划分，实际上代表着从项目周期全过程管理的角度，如何设置关键控制点的问题。因此，不同的机构从其自身项目管理的需要出发，对项目周期进行不同的划分。 例如，亚洲开发银行将项目周期划分为项目筛选（Project Identification）、技援和贷款准备（PPTA Loan Preparation）、贷款谈判（Loan Negotiation）、项目实施（Project Implementation）和项目完工（Project Completion）等五个阶段。;亚行项目周期（ADB Project Cycle）;世界银行将项目周期划分为项目筛选、前期准备、项目评估、谈判与董事会批准、项目执行和监督、项目后评价等六个阶段。 欧盟将其对外援助的项目周期划分为规划制定（Programming）、项目筛选（Identification）、前期评估（Appraisal）、项目融资（Financing）、项目实施（Implementation）和后评价（Evaluation）等六个阶段。 这些划分体现了有关机构对项目周期全过程风险控制的意图及在不同阶段进行项目管理所关注的重点。;世界银行的项目周期：;;我国过去将基本建设程序统一划分为项目建议书、可行性研究、咨询评估、工程设计、开工准段、施工建设、竣工验收、总结评价等阶段。 随着投资体制改革的深化，我国不再要求政府投资项目和企业投资项目执行统一的基本建设程序，并将核准制和备案制纳入政府对企业投资项目进行管理的程序，体现了对不同类型的项目进行管理的理念转变。;我国项目周期各阶段的活动;4、项目周期不同阶段的工作量;投资项目管理程序 ;项目周期中不同阶段对投资的影响程度;费用和人力投入开始比较低，然后逐渐升高，在项目的实施阶段，达到最高峰。此后逐渐下降，直到项目的终止。 项目开始时风险和不确定性最高，随着任务一项项的完成，不确定因素逐渐减少，项目成功完成的概率将会逐渐增加。 随着项目的进行，项目变更和改正错误所需要的花费将随着项目生命期的推进而激增。项目关系人的影响逐步降低。;国内建设项目前期工作简图; 1、投资机会研究 投资机会研究（Opportunity Study），也称投资机会鉴别，是指为寻求有价值的投资机会而对项目的有关背景、资源条件、市场状况等所进行的初步调查研究和分析预测，是项目前期工作中的一种预备性的调查研究。 选择投资机会的基本要求： 符合合理配置和有效利用资源的要求； 符合区域规划、行业发展规划、城市规划等要求； 符合国家产业政策和技术政策的要求； 符合保护环境、可持续发展的要求。 ;2、初步可行性研究 概念及特征 初步可行性研究（Pre-feasibility Study）,也称预可行性研究，是在机会研究的基础上，对项目方案进行的进一步技术经济论证，为项目是否可行进行初步判断。 研究的主要目的是判断项目是否值得投入更多的人力和资金进行进一步深入研究，判断项目的设想是否有生命力，并据以做出是否进行投资的初步决定。 ;初步可行性研究的重点;（2）项目方案构思 项目方案构思是指对未来投资项目的目标、功能、范围以及项目涉及的各主要因素和大体轮廓的设想与初步界定。; ; ;主要内容（以工业项目为例）;可行性研究报告的深度要求 （1）内容齐全，结论明确，数据准确，论据充分，能满足企业 投资决策定方案定项目的需要； （2）选用主要设备的规格、参数能满足预定货的要求； （3）引进技术设备的资料能满足合同谈判的要求； （4）重大技术、经济方案有两个以上方案的比选； （5）确定的主要工程技术数据，能满足初步设计的要求； （6）对建设投资和生产成本的估算，精确度要求达到±10%左右； （7）推荐的融资方案能满足银行等金融机构信贷决策的要求。;4、项目核准或备案申请;5、项目评估 项目前评估是在可行性研究或项目申请报告的基础上，按照一定的目标，对投资项目的进行系统地分析和判断、权衡各种方案的利弊，向委托单位提出明确的评估结论。 项目评估包括企业委托对其投资项目的可行性研究报告进行评估、项目核准机关委托对企业投资项目申请报告的评估、项目审批机关委