海通期货股份有限公司经纪业务投资者适当性管理办法实施细.PDF

海通期货股份有限公司 经纪业务投资者适当性管理办法实施细则(试行) 第一章 总则 第一条 为指导、规范海通期货股份有限公司（以下简称公司）所属业务单位（含海通 证券IB 营业部）有效落实适当性管理要求，维护投资者合法权益，经纪业务运营中心根据 《海通期货股份有限公司投资者适当性管理办法》、《海通期货股份有限公司开户管理办法》 及公司相关内控制度，制定本实施细则。 第二条 公司经纪业务运营中心为经纪业务适当性管理部门，负责公司经纪业务适当性 管理要求的具体落实。 第三条 本细则所指的经纪业务包括但不限于商品期货开户、金融期货开户、原油期货 开户、开通期权权限、开通特定品种权限、休眠账户激活等。 第四条 公司所属业务单位（含海通证券IB 营业部）（以下简称业务单位）向投资者提 供经纪业务服务（以下简称业务）时务必严格按照本细则执行。 第五条 业务单位在经营中，应全面了解投资者情况，科学有效评估，充分揭示风险， 基于投资者不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素，提出明确的适当性 匹配意见，将适当的产品或者服务销售、提供给适合的投资者。 第六条 参加公司经纪业务运营中心组织的业务培训并通过知识及技能测试的业务单 位开户人员,可参与适当性的分类评估、投资者与产品服务的匹配、适当性回访。 第七条 销售人员不得参与投资者的分类评估、投资者与产品或服务的匹配及适当性回 访。 第二章 适当性相关人员职责 第八条 各业务单位开户人员的主要职责包括但不限于： （一）负责核对投资者身份信息，并根据投资者线下签署或通过互联网方式提交的相关 证明材料进行审核； （二）根据投资者提供的材料，进行投资者分类，评定投资者风险承受能力等级、审核 投资者风险承受能力与产品服务的匹配结果； （三）负责向普通投资者告知适当性匹配意见、揭示购买产品和接受相关服务存在的风 页码：1 险等相关事宜，并做好留痕； （四）负责适当性管理系统提交投资者适当性材料； （五）负责投资者适当性纸质资料和电子文本的建档和保管，做好相关开户资料保密工 作，并向经纪业务运营中心实时传递工作； （六）负责配合经纪业务运营中心做好适当性回访工作； （七）负责配合经纪业务运营中心做好投资者适当性持续管理； （八）公司规定的其他适当性管理职责。 第九条 经纪业务运营中心主要职责包括但不限于： （一）负责业务单位适当性培训工作，知识及技能测试； （二）负责对业务单位提交的投资者适当性资料、投资者风险承受能力等级和适当性 匹配结果、录音录像文件的完整性和合规性进行复核，复核通过后为客户开通相关业务权限。 （三）负责投资者适当性回访工作，组织业务单位做好后续适当性回访； （四）负责所有投资者适当性纸质资料和电子文本的建档和保管事宜，做好相关开户资 料保密工作； （五）负责投资者适当性投诉受理； （六）负责投资者适当性持续跟踪和管理； （七）公司规定的其他适当性管理职责。 第三章 了解投资者 第十条 业务单位开户人员在为投资者办理业务前，应遵循“把适合的产品销售给适当 的投资者”为前提，通过收集投资者资料，现场或非现场方式与投资者沟通，了解投资者的 业务需求，通过线下或互联网方式为其开展适当性评估工作。如线下办理，业务单位开户人 员在核对投资者身份信息后，投资者填写《海通期货投资者基本信息表》（附件一）、《海通 期货投资者风险承受能力评估调查问卷》（附件四）；通过线上互联网办理，投资者通过线上 填写基本信息及风险承受能力问卷确认提交。 第十一条 业务单位开户人员根据投资者身份证明文件，线下对《海通期货投资者基 本信息表》、《海通期货投资者风险承受能力评估调查问卷》进行审核；通过互联网提交的， 业务单位开户人员对投资者提交的基本信息、风险承受能力作答情况进行审核；经纪业务运 营中心工作人员对提交的投资者基本资料和风险承受能力评估结果进行复核，复核通过后由 适当性管理系