投资银行学试卷一.PDFVIP

投资银行学试卷一 一．单项选择题 （每题2分，共30分） 1．下列对资产证券化描述不正确的是（ ）。 A ．“资产”指的是那些缺乏流动性，但具有可预见未来现金流收入的金融资产。 B ．资产证券化是一个融资过程。 C ．资产证券化是一种融资技术。 D ．将流动性较好的资产转变为具有投资特征的可在市场上进行交易的带息证券的过程。 2 ．下列国家中，以中央银行作为投资银行业的最高监管主体的是（ ）。 A ．德国 B ．美国 C ．日本 D ．英国 3 ．投资银行主要是以（ ）身份参与一级市场上股权和债券的发行业务。 A ．发行承销商 B ．做市商 C ．项目融资顾问 D ．财务顾问 4 ．上市公司再融资方式不包括（ ）。 A ．股权融资 B ．债权融资 C ．可转债融资 D ．首次公开发行 5 ．关于纳斯达克市场的发展说法不正确的是（ ）。 A ．经美国证监会批准，纳斯达克市场被允许在证监会注册 B ．纳斯达克由于集中了一大批全球性的优质大公司而在事实上是主板市场 C ．第三层次的纳斯达克资本市场已经不能被称为创业板市场 D ．纳斯达克交易所交易市场的定位与纽约股票交易所并列 6 ．风险投资和传统的银行借贷这种融资方式相比具备（ ）特点。 A ．风险投资着眼于企业的现状．目前的资金周转和偿还能力 B ．风险投资的收益在签订合同的时候以固定收益的形式确定 C ．风险投资投人的是债权资本，通常不会同所投企业保持紧密联系 D ．风险投资考核的是企业的管理队伍．企业家素质．高科技的未来市场 7 ．市场实际利率为6%，通货膨胀率为4% ，则市场名义利率是（ ）。 A ．11% B ．10．24% C ．2% 1 D ．12% 8．在生产领域流动资金中，下列不属于生产资金的是 （ ）。 A ．在产品 B ．自制半产品 C ．低值易耗品 D ．待摊费用 9 ．将融资项目的成本与费用划分成直接材料和直接工资等，属于（ ）分类标准。 A ．按经济性质分类 B ．按经济用途分类 C ．按与产量的关系分类 D ．以上都不是 10．根据中国证监会的规定，从事证券自营业务的的证券公司的净资本不得低于（ ）人 民币。 A ．3000 万 B ．5000 万 C ．1 亿 D ．3 亿 11． 证券公司违反《证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，对直接负责的主 管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）的 罚款。 A ．非法融资融券等值以下 B ．3 万元以上15 万元以下 C ．3 万元以上30 万元以下 D ．10 万元以上30 万元以下 12． 关于完全代理型和风险共担型资产管理业务，下列说法错误的是 （ ）。 A ．完全代理型的资产管理业务体现了高风险高收益的原则 B ．激励完全代理类型的资产管理业务资产管理人提供优质服务的是良好的口碑 C ．在风险共担型的资产管理业务中，双方共同承担风险，享受收益 D ．完全代理型提供了更科学的约束和激励机制 13．下列哪个不是由发起人进行信用增级的主要方式（ ）。 A ．直接追索 B ．资产储备 C ．购买或保留从属权利 D ．高级/从属参与结构 14．公司的资本成本在按净现金流量法计算时，需计算公司的（ ）。 A ．加权平均资本成本 B ．股权资本成本 2 C ．债务资本成本 D ．社会平均成本 15．我国证券市场外资并购第一案是（ ）。 A ．恒棱事件 B ．日本五十铃自动车株式会社购买北京北旅未上市流通法人股 C ．深宝安收购延中实业 D ．帝亚吉欧收购水井坊 二．简述题 （每题6分，30分） 1．我国投资银行的不足。 2 ．我国投资银行的发展对策。 3 ．请简述我国股票融资的基本方式和特点。 4 ．简述创业板上市程序中审核阶段的主要工作。 3 5 ．简述债券