国金工银量化恒盛精选D类33期集合资产管理计划集合资产.PDFVIP

国金工银量化恒盛精选D 类 33 期 集合资产管理计划 集合资产管理合同 合同编号：国金- （JH）2015-工银恒盛D33-01-_________ 管理人：国金证券股份有限公司 托管人：中国工商银行股份有限公司广东省分行营业部 二Ｏ一五年七月 目 录 一、前言 1 二、释义 1 三、合同当事人4 四、集合资产管理计划的基本情况5 五、集合计划的参与和退出9 六、管理人自有资金参与集合计划 10 七、集合计划的安全垫 11 八、集合计划客户资产的管理方式和管理权限 12 九、集合计划的成立 12 十、集合计划账户与资产 13 十一、集合计划资产托管 14 十二、集合计划的估值 14 十三、集合计划的费用、业绩报酬 18 十四、集合计划的收益分配22 十五、投资理念与投资策略22 十六、投资决策与风险控制23 十七、投资限制及禁止行为27 十八、集合计划的信息披露29 十九、集合计划份额的转让、非交易过户和冻结31 二十、集合计划的展期31 二十一、集合计