中资公司获取新兴技术或面临新的出口管制和美国外国投资.PDFVIP

中资公司获取新兴技术或 面临新的出口管制和美国 外国投资委员会限制 2018 年11 月 中资公司获取新兴技术或面临新的出口管制和美国外国投资委员会限制 | 2018 年11 月 1 中资公司获取新兴技术或面临新的出口管制和美 国外国投资委员会限制 为实施新的出口管制以及新近扩大的美国外国投资委员会（“CFIUS”）的管辖权，美国商务部正 在就部分“新兴技术”的界定问题向公众征求意见。这些新的限制很大程度上针对中资公司，并特 别针对中资公司的热点投资领域，如人工智能、生物技术和新材料等。 美国商务部工业安全局（“BIS ”）于美国东部时间11 月19 日在《联邦公报》上发布了法规制定提 案预告 （“ANPRM ”），就制定对美国国家安全至关重要的新兴技术的界定和识别（包括识别具体 的新兴技术领域）标准向公众征求意见。此举是为落实《出口管制改革法案》（“ECRA ”）第 1758 条规定的关于通过跨机构流程识别和管制新兴和基础技术出口这一要求迈出的第一步。 对出口管制和外国投资的影响 这一跨机构流程可能带来广泛影响。根据ECRA 的规定，对美国国家安全至关重要的新兴技术最终 将被列入出口管制清单并将受到出口管制。根据ANPRM ，针对这一跨机构流程，预计会出台有关 《商业管制清单》（CCL ）上新的出口管制分类编码的规则，该等规则至少会对面向受美国武器禁 运限制的国家（例如中国）进行的出口活动施加许可要求。简言之，ANPRM 的发布是跨机构流程 的第一步，对于某些此前向中国以及其他受美国武器禁运限制的国家出口并无许可要求的新兴技术， 这一流程很可能带来新的重大管制。 这一流程还将影响CFIUS 的管辖范围。2018 年的《外国投资风险审查现代化法案》 （“FIRRMA ”）扩展了受CFIUS 管辖的“涵盖交易”的定义，除其他标准外，某些外国人对“生 产、设计、测试、制造、装配、开发”关键技术的美国企业进行的非控制性投资也被纳入管辖范围。 FIRRMA 扩大了“关键技术”的定义，并包括了ECRA 第1758 条所述流程下受管控的新兴和基础 技术。CFIUS 的审查权在FIRRMA 出台之前只限于审查涉及向外国人转移美国企业控制权的交易， 而现在则延伸至对某些向开展新兴和基础技术相关活动的公司进行的非控制性投资的审查。欲进一 步了解CFIUS 管辖权扩大的相关信息（包括与新兴和基础技术相关的管辖权），请参见我们于 2018 年8 月8 日发布的客户通讯。 虽然FIRRMA 中关于非控制性投资的条款尚未完全生效，但美国财政部已经确定于2018 年11 月10 日启动的试点项目，该项目将就外国对美国某些关键技术公司的投资实施一套独立的FIRRMA 条款。 一经确认，新兴和基础技术将构成FIRRMA 总括性定义和试点项目中有针对性的定义下的关键技术 的一个新的子类。欲进一步了解CFIUS 试点项目，请参见我们于2018 年10 月15 日发布的客户通 讯。 ANPRM 指明在识别新兴和基础技术的过程中，必须考虑以下几方面因素：  新兴和基础技术在美国以外国家的发展情况；  出口管制对美国开发此类技术的影响；以及  出口管制对限制新兴和基础技术向美国以外国家扩散的效果。 征求意见的领域： 2 Hogan Lovells 虽然ECRA 第1758 条要求建立适用于新兴和基础技术的出口管制制度，但是此次发布的ANPRM 仅针对新兴技术，单独针对基础技术的ANPRM 将后续发布。就新兴技术而言，BIS 正就以下方面 征求意见：  如何界定新兴技术，以便于今后对此类技术进行识别；  以何种标准判定常规技术分类（下文列出）中是否存在对美国国家安全有重要意义的特定技 术；  识别此类技术的来源；  其他需要审查的常规技术类别，以确定对美国国家安全有重要意义的新兴技术；  此类技术在美国及其他国家的发展现状；  针对新兴技术的特定管制对美国技术领先地位的影响；以及  关于确定对美国国家安全至关重要的新兴技术的其他方法（包括应在新兴技术达到何种发展 水平或成熟度时考虑出口管制）。 上述法规制定提案预告提供了具有代表性的技术类别清单，这些技术受《美国出口管理条例》 （EAR ）的管辖，但不受制于对禁运国、国际恐怖主义支持者