内控合规建设三年规划.docx

内蒙古农村信用社内控合规建设三年规划 一、单选题 1.内蒙古农村信用社内控合规建设三年规划是指哪三年（D） A、2005-2008 年 B、2010-2012 年 C、 2014-2016 D、 2015- 2017 年 2.内蒙古农村信用社 2015-2017 年内控合规建设工作规划是为落实自治 区联社（D）社员大会工作部署。 A、一届二次 B、二届三次 C、二届四次 D、三届四次 3.随着全区农村信用社内外部经营条件发生深刻变化，农村信用社面临 巨大压力和挑战，为适应农村牧区经济发展需要，在三年规划中确定了 以（ ）为抓手，以（ ）为目标。（B） 提升资产质量和经营效益，提升内控合规和风险管理 内控合规和风险管理，提高抗风险能力和经营效益 内控合规和风险管理，培育合规文化促进企业健康持续发展 提高抗风险能力和经营效益，企业健康可持续发展 4.内控合规建设三年规划分年度确定了工作重点，以下说法正确的是 （A） 2015 年为强化年，2016 年为巩固年，2017 年为提高年 2015 年为强化年，2016 年为提高年，2017 年为巩固年 2015 年为巩固年，2016 年为强化年，2017 年为提高年 —1— D、2015 年为提高年，2016 年为巩固年，2017 年为强化年 5.内控合规建设三年规划明确了 2015 年重点工作是（C） 全面排查违规行为、违规问题 全面追究违规行为、违规问题 整治各类违规行为和问题 强化内控合规体系建设 6.内控合规建设三年规划明确了 2016 年重点工作是（B） 整治各类违规行为和问题 强化内控合规体系建设 巩固内控合规建设成果 建立对旗县法人机构决策、执行、监督各方面内控合规评价体系 7.内控合规建设三年规划明确了 2017 年重点工作是（D） 培育合规文化 建立合规问责机制 持续开展对法人机构内控有效性检查 进一步巩固内控合规建设成果 8.内控三年规划明确排查重点机构，其中不良贷款形态反映不真实以及 占比在（A）%以上机构为重点排查对象 A、10（含） B、10（不含） C、5（含） D、5（不含） 9.内控三年规划明确了要在 2015 年全面排查（ ）类重点机构，（ ）类 重点岗位，（ ）重点领域，（ ）类重点人员。（D） —2— A、6，5，9，5 B、5，7，7，6 C、5，6，5，9 D、7，5，5，9 10.内控三年规划中提到的重点机构包含：借冒名贷款较为严重机构；不 良贷款形态反映不真实以及占比在 10%以上机构；贷款集中度超比例及 限控行业贷款集中度较高机构；银行承兑汇票垫款机构；2014 年案发机 构；2014 年度风险预警数量较多机构；以及（B）机构 监管评级在 4 级（含）以下 监管评级在 5 级（含）以下 监管评级在 6 级（含）以下 综合考核评级 5 级（含）社以下 11.内控合规三年规划中确定排查的重点岗位有（C） 一级柜员、明星员工、委派会计、客户经理、库柜员 一级柜员、三级柜员、明星员工、客户经理、库柜员 一级柜员、委派会计、客户经理、库柜员、信用社主任（支行行长） 一级柜员、三级柜员、委派会计、客户经理、库柜员、信用社主任 （支行行长） 12.内控合规三年规划中确定排查的重点领域有（A） 信贷业务、存款业务、票据业务、同业业务、财务管理领域 信贷业务、存款业务、票据业务、同业业务、财务管理领域、现金业 务 信贷业务、存款业务、票据业务、内部账管理、财务管理领域 —3— D、信贷业务、存款业务、内部账管理、同业业务、财务管理领域 13.内控合规三年规划中确定排查的重点人员有（B） 参与民间借贷、大额资金炒股、充当资金掮客、交友混乱、涉及黄赌 毒、经商办企业、已有违规违纪行为、频繁请假及旷工人员 参与民间借贷、大额资金炒股、充当资金掮客、交友混乱、涉及黄赌 毒、经商办企业、过度消费及负债、已有违规违纪行为、频繁请假及旷 工人员 C、参与民间借贷、大额资金炒股、充当资金掮客、交友混乱、涉及黄赌 毒、过度消费及负债、已有违规违纪行为、频繁请假及旷工人员 D、参与民间借贷、充当资金掮客、涉及黄赌毒、经商办企业、过度消费 及负债、已有违规违纪行为、频繁请假及旷工人员 14.内控合规建设三年规划中全面整治违规行为、违规问题包括逐社逐年 建立整改台账、问题整改实行销号管理以及（C）几项措施 A、排查风险隐患 B、责任追究到位 C、建立健全整改责任制 D、完善法人治理结构 15.内控合规建设三年规划遵循的原则有（D）项 A、5 B、7 C、4 D、6 16.内控合规建设三年规划应遵循以下原则：健全完善制度与有效落实制 度相结合；深度排查与严肃问责相结合；提示问题与整改问题相结合； 治标与治本相结合以及（D）相结合 A、风险防控“三道防线”协调配合、有效联动相结合 —