100分-资管产品全生命周期风险识别与评估.docxVIP

资管产品全生命周期风险识别与评估 返回上一级 单选题（共1题，每题20分） 1 . 在产品终止清算阶段，下列情形易产生流动性风险的是（）。 A.所投资产到期时间晚于产品到期日，变现时间长于产品 B.投资标的或交易对手违约，导致资产无法变现或收回本金 C.市场流动性恶化，导致资产无法在较短时间内以预期价格出清 D.以上都是 我的答案： D 多选题（共3题，每题 20分） 1 . 在产品募集设立阶段，不应当（）。 A.违规通过电视、报刊、广播及其他公共媒体公开推介具体资产管理业务产品或服务方案 B.以欺诈、商业贿赂、不正当竞争行为等方式误导、诱导客户购买资管产品 C.向客户承诺保证最低收益、保证本金 D.诱导客户购买资管产品 我的答案： ABCD 2 . 以下属于产品运作管理阶段风险的是（）。 A.投资交易风险 B.信披内容风险 C.信披操作风险 D.客户识别风险 我的答案： ABC 3 . 资管产品的生命周期包含下列哪几项：（）。 A.产品创设 B.募集设立 C.运作管理 D.终止清算 我的答案： ABCD 判断题（共1题，每题 20分） 1 . 《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，私募基金管理人、私募基金销售机构不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不