湖北省证券从业《证券市场基本法律法规》_期货公司设立条件试题.doc

.word格式, , 专业.专注 . 湖北省证券从业《证券市场基本法律法规》：期货公司设立条件试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、根据现行证券公司代办股份转让的规则，对于不能满足每周5次股份转让条件的公司，股份转让的转让日为每周__。 A．星期一、星期三、星期五 B．星期五 C．星期二、星期四 D．星期一至星期四 2、__是一国对外债权的总和，用于偿还外债和支付进口。 A．外汇储备 B．国际储备 C．黄金储备 D．特别提款权 3、__标志着股权分置改革正式启动。 A．2001年6月12日，国务院颁布《减持国有股筹集社会保障资金管理暂行办法》 B．2004年1月31日，国务院发布《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》 C．2005年4月29日，中国证监会发布《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》 D．2005年9月4日，中国证监会颁布《上市公司股权分置改革管理办法》 4、__要求披露的信息应当以客观事实为基础，以没有扭曲和不加粉饰的方式反映真实状态。 A．准确性原则 B．真实性原则 C．完整性原则 D．及时性原则 5、以下关于分析方法的说法，错误的是__。 A．在演绎法中，研究的角度就是用经验去检验每一个推论，看看哪一个在现实(研究)中言之有理，从而获得理论的验证 B．在归纳法中，研究的角度则是通过经验和观察试图得到某种模式或理论。由此可见，逻辑完整性和经验实证性两者都不可或缺 C．在实际运用中，始终要通过永无止境的“归纳——演绎——归纳”的交替过程来解决问题 D．归纳法是从个别出发以达到一般性，从一系列特定的观察中，发现一种模式，但这种模式的发现并不能解释为什么这个模式会存在 6、在全国银行间同业拆借市场进行债券回购的资金金额不得超过基金资产净值的__。 A．20% B．40% C．60% D．80% 7、目前，凭证式国债发行完全采用__方式。 A．承购包销 B．代销 C．公开招标 D．行政分配 8、遵守操作规程不仅保障了整个职业活动的正常运行，也是__的基本要求。 A．团结互助 B．安全生产 C．勤俭节约 D．办事公道 9、只能在期权到期日执行的期权属于__。 A．看跌期权 B．欧式期权 C．看涨期权 D．美式期权 10、LOF的汉译名称为__。 A．存托凭 B．交易所交易基金 C．上市开放式基金 D．指数参与份额11、下列不属于无权或越权代理而造成的风险的是__。 A．由于委托人的欺诈行为，工作人员没有识破而错买错卖 B．申报过程中工作人员输错证券代码，证券价格等给投资者带来的损失 C．由于工作人员的过失在委托单有效期已过的情况下的错买错卖 D．由于工作人员的疏忽报错了股票代码，将他人的证券错买错卖 12、根据标的物不同，招标发行可分为__。 A．价格招标，单一价格中标和多种价中标 B．荷兰式招标和美式招标 C．单一价格中标和多种价格中标 D．价格招标、收益率招标和缴款期招标 13、下列关于通货膨胀的说法，错误的是__。 A．通货膨胀有被预期和未被预期之分，从程度上则有温和的、严重的和恶性的三种 B．温和的通货膨胀是指年通胀率低于50%的通货膨胀 C．严重的通货膨胀是指两位数的通货膨胀 D．恶性通货膨胀则是指三位数以上的通货膨胀 14、20世纪早期，最先通过法律允许发行无面额股票的国家是__。 A．美国 B．英国 C．法国 D．德国 15、下面选项中，不属于证券交易所在信息公开方面的主要职能的是__。 A．为组织公平的集中交易提供保障 B．公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布 C．对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告 D．对证券交易实行实时监控，对内幕交易行为进行全面、及时的调查处理，并予以公布 16、计算VaR的主要方法中，可以捕捉到市场中各种风险的是__。 A．德尔塔一正态分布法 B．历史模拟法 C．蒙特卡罗模拟法 D．线性回归模拟法 17、“三公”原则不包括__。 A．公开 B．公平 C．公正 D．公认 18、目前在我国，A股账户不可用于买卖__。 A．B股 B．人民币普通股票 C．债券 D．证券投资基金 19、基金资金清算根据交易场所的不同分为__。 A．本地债券市场结算 B．交易所交易资金清算 C．全国银行间市场交易资金清算 D．场外资金清算 20、发行人运行不足3年的，应披露最近3年及1期的__以及设立后各年及最近1期的__。 A．资产负债表；利润表和现金流量表 B．资产负债表和现金流量表；利润表 C．股东权益增减变动表；资产负债表和现金流量表 D．利润表；资产负债表和现金流