债券登记结算业务指南（2018年11月修订版）.pdf

附件2 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 交易型开放式基金登记结算业务指南 （2018 年修订） 版本修订说明 修订日期 主要修订内容 2012-7-19 1、增加了跨境ETF 登记结算相关内容； 2 、ETF 申购赎回现金差额由净额结算调整为代收代付模式； 3、对ETF 申购赎回中采用代收代付模式的业务处理顺序作了调 整； 4 、调整了ETF 申购赎回履约保证金缴纳公式。 2013-11-28 1、增加了黄金ETF 登记结算相关内容； 2 、增加了债券ETF 和跨市场ETF 登记结算相关内容； 3、删除了ETF 申赎履约保证金相关内容。 2014-10-14 增加了货币ETF 品种登记结算相关内容。 2015-4-1 1、调整了跨市场ETF 和跨境ETF 申赎制度的相关内容，增加 规定了跨市场ETF 全额现金申赎方式，同时，将跨市场ETF 与 跨境ETF 全额现金申购结算方式调整规定为：日间实时逐笔全 额非担保交收（即RTGS 交收），日间未交收成功则统一并入当 日日终批次的逐笔全额非担保交收； 2 、根据系统优化项目具体实施情况，修改了对结算账户开立流 程的相关表述，同时对部分清算交收数据文件的表述进行了相 5 应调整； 3、根据深交所最新颁布的《证券投资基金交易和申购赎回实施 细则》修改了部分ETF 的定义与描述。 2018-12-6 1、修订扩大了网下沪深组合证券认购的适用范围； 2 、修订了黄金ETF 账户比对的相关表述； 3、根据深交所《证券投资基金交易和申购赎回实施细则》的修 订情况，调整了各类ETF 品种的定义与债券ETF 内容的编排； 4 、根据 《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券资金 结算业务指南》的修订情况，调整了ETF 资金结算账户开立的 相关表述； 5、根据分公司发行人业务指南编撰及内容调整的统一安排，增 加关于ETF 权益分派具体操作的相关内容； 6、增加ETF 发售前的业务技术准备与风险防范工作相关内容； 7 、修订代收代付业务相关内容，规定因补收款项而办理代收代 付的情况下基金管理人的注意事项及相应责任； 8、调整了部分业务流程、业务表格、收费标准、数据接口与联 系方式的相关内容。 6 目 录 一、 市场参与人参与ETF 业务2 1.1 投资者参与ETF 业务2 1.2 特定投资者参与跨市场股票ETF 申赎业务3 1.3 基金管理人参与ETF 登记结算业务3 1.3.1 基金管理人的ETF 发售前准备 3 1.3.2 货币ETF 的产品准入 5 1.3.3 ETF 发售前的业务技术准备与风险防范工作 5 1.4 基金托管人参与ETF 登记结算业务5 1.5 结算参与人参与ETF 登记结算业务6 1.5.1 参与ETF 认购结算业务 6