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浦银安盛盛勤 3 个月定期开放债券型发 起式证券投资基金 基金合同 基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司 基金托管人：中国民生银行股份有限公司 二零一九年十二月 浦银安盛盛勤 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金 基金合同 目录 第一部分 前言1 第二部分 释义3 第三部分 基金的基本情况9 第四部分 基金历史沿革11 第五部分 基金的存续12 第六部分 基金份额的申购与赎回13 第七部分 基金合同当事人及权利义务22 第八部分 基金份额持有人大会30 第九部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序38 第十部分 基金的托管41 第十一部分 基金份额的登记42 第十二部分 基金的投资44 第十三部分 基金的财产50 第十四部分 基金资产估值51 第十五部分 基金费用与税收57 第十六部分 基金的收益与分配60 第十七部分 基金的会计与审计62 第十八部分 基金的信息披露63 第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算69 第二十部分 违约责任71 第二十一部分 争议的处理和适用的法律72 第二十二部分 基金合同的效力73 第二十三部分 其他事项74 第二十四部分 基金合同内容摘要75 1 浦银安盛盛勤 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金 基金合同 第一部分 前言 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益，明确基金合同当事人的 权利义务，规范基金运作。 2 、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》（以下简称“《合 同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”)、《公 开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”)、《证券投资 基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息 披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资 基金流动性风险管理规定》( 以下简称“《流动性风险管理规定》”)和其他有关 法律法规。 3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权 益。 二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件， 其他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述， 如与基金合同有冲突，均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基 金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金 投资人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的 当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。 三、浦银安盛盛勤 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金由浦银安盛 盛勤纯债债券型证券投资基金变更而来。浦银安盛盛勤纯债债券型证券投资基 金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集，并经中国证券 监督管理委员会（以下简称“中国证监会”)注册，其转型后的浦银安盛盛勤 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金已经中国证监会变更注册。 中国证监会对浦银安盛盛勤纯债债券型证券投资基金募集的注册以及对转 型为本基金的变更注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质 性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 1 浦银安盛盛勤 3 个月定期开放债券型发起式证券