深圳证券资料文档方案资金结算业务指南.docVIP

MERGEFIELD 文件标题 关于发布《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券资金结算业务指南》（2011年1月修订版）的通知 MERGEFIELD 主送单位 各结算参与机构： 为规范中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“本公司”）结算参与机构的业务运作，本公司结合近年证券市场业务的最新变化，对《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券资金结算业务指南》2007版进行了修订，现予以发布，并自发布之日起实施。 《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券资金结算业务指南》（2011年1月修订版）主要修订内容包括： 一、第一篇“结算参与人业务”中 （一）增加了“证券公司申请办理融资融券结算业务”； （二）增加了“托管银行申请办理ETF及联接基金结算业务”； （三）修订了相关业务申请表格，并统一在网站 “业务表格”中公布。 二、第二篇“资金结算”中 （一）结构上由原来按证券品种描述调整为按三种结算方式进行描述； （二）增加了担保交收、非担保交收、发行和代收付等业务交收顺序的描述； （三）增加了债券实行净价交易、全价结算下的结算金额计算方法，以及债券质押式回购购回价格计算方法； （四）修订了园区公司股份转让的交收模式，从原来在建设银行进行资金交收模式，调整为结算公司按照分级结算原则进行T+1逐笔全额非担保交收； （五）尚未支付金额和可提款金额的计算，由原来按