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北京华英证券股份有限公司　 　公司 简 介 北京华英证券股份有限公司 　 　公司 简 介： 　 　华英 证券是 由苏格 兰皇 家银行 （下 称 RBS ）与 国联 证券联 合创 办中英 合 资 的证券 投资公 司，其 中 RBS 持有 华英证 券 33.3%的股份 ，余 下 67.7%则为 国 联证券 持有， 双方合 作仅 涉及投 行业 务。北 京华英 证券 已提前 开展了 与证 券 的相关 投资业 务。 　 　发展 历 史： 　 　国联 证券股 份有限 公司 成立于 1992 年 9 月 ， 前身为 无锡证 券。 根据中 国 证 券业协 会统计 数据， 2009 年， 在 106 家 证券 公司 会员中 ，国联 证券 股票及 债 券主承 销家数 为 4 家 ， 承销 金额 为 43.8 亿 元， 排在第 38 位 。RBS 与 国 联 的 谈判始 于一年 多前， 在新 成立的 合资 公司中 ， RBS 将持 有 33.3% 的 股 份。 余 下 67.7% 则 为国 联证券 持有 。在这 之前北 京华 英证券 已开 展了很 长一段 时间 的 股票投 资业务 ，为这 个新 兴起的 合资 公司打 下了不 小的 基础。 　 　组织 结 构 : 　 　公司 的组织 结构高 度民 主、透 明， 从体制 上保证 了公 司的管 理规则 和决 策 程序， 使公司 决策更 具科 学性和 合理 性。并 顺应发 展需 要不断 借鉴先 进的 国 际经验 ，强化 了公司 控制 风险、 创造 价值的 能力。 　 　以专 业赢得 信任， 用服 务体现 价值 　 　将每 一项工 作都细 化 　 　使每 一个环 节都能 协调 运作 　 　让每 一个系 统都相 互补 充、服 务 　 　用一 整套完 善的系 统来 协调控 制 　 　铸就 了安全 、有序 、高 效、专 业、 卓越的 金融体 系 　 　业务 体 系 : 　 　投资 银行业 务 　 　投资 银行各 业务部 通过 共享的 信息 平台和 便捷的 沟通 渠道， 为客户 提供 直 接融资 、间接 融资、 收购 与兼并 、财 务顾问 等全方 位的 金融服 务。投 资银 行 总部下 设综合 管理部 、北 京投资 银行 部、上 海投资 银行 部、无 锡投资 银行 部 和质量 控制部 。公司 有一 支诚信 、专 业、富 有经验 的投 资银行 团队， 以更 高 的发行 价格、 更快的 发行 速度、 更优 的客户 服务， 力求 实现双 赢。 　 　证券 投 资业务 : 　 　证券 投资部 是公司 唯一 授权进 行自 营业务 的业务 部门 ，负责 公司自 营资 产 的统一 管理。 自营的 资金 全部是 有合 法来源 的自有 资金 ，在日 常管理 中体 现 了公司 资产与 客户资 产严 格分开 的原 则，以 较为平 衡的 风险控 制为手 段， 追 求资产 收益增 长的长 期性 为价值 取向 ，集中 投资和 分散 投资相 结合， 建立 规 范的业 务操作 流程、 严谨 的风险 监控 制度。 打造了 一支 知识结 构合理 、投 资 经验丰 富、投 资技巧 成熟 、精诚 合作 的战斗 队伍。 　 　风险 控 制 : 　 　风险 控制部 　 　直接 由董事 会负责 ，以 控 制风险 、创造 价值 的 风险管 理理念 ，使 风险 管 理能力 成为国 联证券 的核 心竞争 力之 一。通 过对内 部控 制制度 和风险 控制 制 度的修 订、完 善，对 各部 门进行 定期 的核查 ，对各 项业 务进行 技术监 控、 比 对，建 立风险 预警机 制等 手段对 风险 进行有 效的管 理。 通过合 理的安 排及 实 施一系 列 实 施一系 列决策 、管理 、操 作政策 和程 序，保 证经营 管理 活动的 连续性 和有 效 性。 　 　稽核 审计部 　 　稽核 审计部 受公司 总裁 室直接 领导 ，独立 于公司 各业 务部门 以外， 根据 国 家金融 、证券 法律法 规及 公司有 关规 定，结 合公司 实际 情况， 建立、 完善 内 部稽核 审计制 度和实 施方 法，稽 核、 查阅公 司及所 属分 支机构 的业务 、财 务 资料， 监督其 业务的 合法 、合规 性， 判断其 资产的 安全 、流动 性，评 价其 经 济效益 的真实 、有效 性。 　 　独立 存管部 　 　独立 存管部 是公司 为保 障客户 资金 的安全 和完整 而设 立的中 台业务 支持 与 控制部 门。充 分贯彻 落实 证监会 颁布 的 《客户 交易 结算资 金管 理办法 》、 《 证券公 司客户 资金独 立存 管试行 标准 》 及 其他 相关 规定， 建立 公司客 户资 金 独立存 管运作 机制， 以认 真负责 的态 度对客 户资金 进行 独立存 管，并 实行 封 闭式管