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合规总监访谈会议纪要
会议名称：
合规总监访谈
会议时间：
会议地点：
与会人员：
会议记录人：
存档日期：
一. 会议讨论的主要议题
1. 法律与合规部业务概况：法律合规部之前只有一人，负责法律审查工作。去年起开始开展合规管理工作，目前工作范围包括合规性审查、外规梳理、内控管理、案防及消费者权益保护等，存在人力匹配严重不足的情况。
内控管理方面：作为内控牵头管理部门，因为人手严重不足，没有开展内控方面的风险识别、评估及监测工作。内控管理的组织架构基本搭建完成，今年年初行内成立内控委员会，内控委员会办公室设在法律合规部，出具了内控管理的基本制度，但由于没有人力配置及系统支持，尚未按照流程开展内
律师证持证人
致力于提供个人合伙、股权投资、股权激励、私募、不良资产处置等方面的专业法律服务。包括起草法律文件、提供法律咨询等。
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