立合规文化之本-奠业务发展之基(中期协).docVIP

立合规文化之本 奠业务发展之基 ——首席风险官培训有感 今年8月26日、27日两天，我参加了中期协在北京举办的首席风险官的培训，通过培训在合规工作的各项业务操作上使我受益匪浅，对自己作为首席风险官这一重要岗位工作感到任重道远，责任重大。 东证期货是东方证券全资控股的子公司，传承了母公司的企业文化、合规文化，对于保证金杠杆交易为经纪业务主业的期货公司既要承担政策风险、监管风险，也承担了客户保证金交易穿仓的风险，承载了更重要的合规和风险管理的责任。 东证期货和国内多数期货公司一样正经历公司规模、服务对象、服务内容、经营方式和企业性质等方面的转变期，表现为： 第一是从小规模的靠个别精英、个人勤奋、节俭和坚韧向大公司靠战略、靠管理、靠制度，靠文化、靠团队人才发展转变。 　　第二是公司的服务对象正从以中小散户为主的通道服务，向以服务产业客户、机构客户和专业客户为主转变；服务内容也从单纯的国内经纪业务，逐步向投资咨询、境外期货代理、资产管理、财务融资等新业务拓展，为客户提供更为专业化的研究产品和全方位的综合配套服务。 　　第三是从粗放的经营方式向集约的经营方式转变；从注重数量到注重质量和效益，提高服务的质量和层次，延伸业务链条，提供增值服务，获取产品的高附加值的转变。 第四是从机制灵活、市场化程度高、业务竞争激烈、看重眼前利益和局部利益传统期货公司向注重商誉、品牌、社会责任、综合实力