银行员工违规行为处罚管理办法.docx

银行员工违规行为处罚管理办法 XX 总则 第一章 为促进全行各级机构和全体人员遵纪守法、规范经营、防范 第一条 风险，保障各项业务快速、持续、稳定、健康发展，根据《中华人民共和 《商业银行内部控制指引》、《金融违法行为处罚办法》、国商业银行 法》 等有关法律、法规和规章，特制定本办法。 本办法所称违规行为，是指本行员工违反国家法律、法规以 第二条 对于给本行造成经济损失或信誉影响及本行规章制度应受到处罚的行为。 对于未给本行造成应依据本办法给予纪律处分或其他处理；的违规行为， 银行违规处罚办法》 XX 经济损失或信誉影响的轻微违规行为，应依据《 银行案件 XX 给予扣分或处罚；对于案件发生的