银行法总复习.pptVIP

总复习 ;考试题型; ;三、银监会监管对象：《银行业监督管理法》适用范围;练习题1;练习题2;银行业监管措施;（1）要求报送报表及相关材料 （2）现场检查 （3）监督管理约谈 （4）责令依法披露信息 （5）对违规行为进行处理处罚 （6）非现场检查监管 （7）并表监督管理;练习题3;练习题4;练习题5;商业银行法;商业银行接管;相关法条;;;企业集团财务公司特点;存贷款法律制度（选择与判断）;中间业务;反洗钱部分（选择题）;;第三章 金融机构反洗钱义务;　第十七条 金融机构通过第三方识别客户身份，应当确保第三方已经采取符合本法要求客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求客户身份识别措施，由该金融机构承担未履行客户身份识别义务责任。　　 第十八条 金融机构进行客户身份识别，认为必要时，可以向公安、工商行政管理等部门核实客户有关身份信息。　 　第十九条 金融机构应当按照规定建立客户身份资料与交易记录保存制度。　　在业务关系存轩期间，客户身份资料发生变更，应当及时更新客户身份资料。　　客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存五年。　　金融机构破产与解散时，应当将客户身份资料与客户交易信息移交国务院有关部门指定机构。 　　第二十条 金融机构应当按照规定执行大额交易与可疑交易报告制度。　　金融机构办理单笔交易或者在规定期限内累计交易超过规定金额或者发现