南部新区滨江路PPP项目实施计划方案.doc

某市南部新区滨江路PPP项目 实施方案 目 录 一、项目概况 2 二、PPP运作的必要性和可行性 3 （一）运用PPP模式的必要性 3 （二）运用PPP模式的可行性 4 三、风险分配框架 5 （一）风险分配原则 5 （二）政府与社会资本间的风险分配机制 5 四、PPP运作方式 6 五、交易结构 6 （一）投融资结构 6 （二）回报机制 9 （三）相关配套安排 12 六、项目合同结构 12 （一）PPP合同 12 （二）合资协议及公司章程 27 七、核心边界条件 30 （一）权利义务边界 30 （二）交易商务条件 31 （三）履约保障机制 32 （四）调整衔接机制 33 八、监督管理 35 九、PPP采购方式 35 十、PPP项目实施计划和责任分工 35 一、项目概况 本项目为某市基础设施建设投资项目，由南部新区滨江路A段和B段两个工程组成，包含道路及配套工程、结构工程、桥梁工程、景观工程、征地。 滨江路A段道路长度2892.122m，路幅宽度16/22m，起于府前路大桥，止于现状滨江环线B线起点，标准路段采用双向四车道/双向两车道路幅，设计有防洪堤2534m，桥梁3座，绿化面积486359㎡, 征地总计901亩。 滨江路B段道路长度3092.46m，路幅宽度16m，起于城南路大桥，止于现规划府前大桥，标准路段采用双向两车道路幅，设计有防洪堤长度2850m，桥梁1座，绿化面积8616㎡，征地总计107亩。 本项目采用“政府与社会资本合作模式（PPP模式）”实施，由某市政府授权**作为实施机构，并委托某市投资集团有限责任公司（以下简称“某市城投公司”）作为项目机构参股公司，与社会资本投资人和产业基金共同组成PPP项目公司。某市政府授权**为项目实施机构,与PPP项目公司签订特许经营权协议，以PPP模式负责项目的投融资、建设、维护和养护管理。 二、PPP运作的必要性和可行性 （一）运用PPP模式的必要性 1.43号文重点推行PPP模式。为加强地方政府性债务管理，国发【2014】43号文《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》提出“修明渠，堵暗道”，即通过融资平台公司为建设项目融资的“暗道”被堵，政府债务将不得通过企业举借，企业债务也不得推给政府偿还，切实做到谁借谁还，风险自担；所修的两类“明渠”中，除了发行政府地方债务，便是推广使用政府与社会资本合作（PPP）模式。 2.PPP项目至少可为本项目带来一下几点优势： ⑴平衡政府财政支出，增加政府公共交通设施供给。市政道路项目前期资金投入大，通过引入社会资本，可将短期建设支出转化为合作期内的分期支付可用性服务费和运维绩效服务费，有利于平衡财政支付资金压力，加快公共交通基础设施建设。 ⑵优化项目风险分担，降低全寿命周期成本，提高公共交通服务效率。PPP项目提倡“让专业的人做专业的事”，本项目施工及运用管理的专业化要求高，应当引入专业化的社会资本来负责设计、投资、融资、建设和运用维护。同时，在风险最优分配的激励约束机制下，社会资本也有足够的动力，统筹考虑项目的设计方案、建设质量和运维成本，在保证服务质量的前提下，有效降低项目全寿命周期的成本，提高自身收益。 ⑶有利于政府职能转变。PPP模式要求政府在与社会资本合作中“既不越位又不失位”，一方面要遵循市场原则和契约精神，切实履行义务、承担相应风险；另一方面在加强项目规划、筛选和评估的同时，通过建立和落实绩效考核机制，加强对社会资本的监管，切实保障公共产品和服务质量，达到物有所值。 （二）运用PPP模式的可行性 ⑴符合适用法律规定。除了《政府采购法》、住建部第126号令《市政公用事业特许经营管理办法》等法规政策，2014年财政部和发改委集中发布了一系列规范性文件和操作指引，包括：财金【2014】76号《关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知》、财金【2014】113号《关于引发政府和社会资本操作指南（试行）的通知》、发改投资【2014】2724号《关于开展政府和社会资本合作的指导意见》等。 ⑵符合财政可承受力的安排。2015年1月1日起施行的新修订《预算法》，要求财政部门施行全口径预算管理并建立跨年度预算平衡机制，这有利于提高政府财政支付履约保障能力。 三、风险分配框架 （一）风险分配原则 ⑴最优风险分配原则。在受制于法律和公共利益约束的前提下，风险应分配给能够以最小成本（对政府而言）、最有效管理它的一方承担，并给予风险承担方选择如何处理和最小化该风险的权利。 ⑵风险收益对等原则。既关注社会资本对于风险管理成本和风险损失的承担，又尊重其获得与承担风险相匹配的收益水平权利。 ⑶风险可控原则。应按项目参与方财务实力、技术能力、管理能力等因素设定风险损失承担上限，不宜由任何一方承担超过其承受能力的风险，以保证双方合作管理的长期持续稳定。