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最新 xxx 学校内部中级经济法练习题 单选题 1、按照《巴塞尔新资本协议》 ，下列选项关于内部评级法 IRB 说法不正确的是 () 。 A．用于外部监管的计算资本充足率的方法 B．各国商业银行可根据实际情况决定是否实施 C．不同于内部评级体系 IRS D．是风险计量 / 分析的核心工具 单选题 2、对商业银行投资研发新理财产品的下列描述，错误的是 () 。 A．在进行新产品开发之前，商业银行应就产品开发的背景、潜在目标客户进行 分析并报中国银监会批准 B．新产品的开发应编制产品开发报告，并经有关部门审核签字 C．商业银行按需要研发新投资品的介绍和宣传资料，并按内部管理有关规定经 相关部门审核批准 D．在新产品推出后，对新产品的风险状况进行定期评估 多选题 3、下列关于中国证监会的表述中正确的有（） 。 A．依法对期货公司进行监督管理 B．无权对期货公司分支机构进行监督管理 C．中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货公司及其分支机构进行监 督管理 D．中国证监会派出机构依法只对期货公司的分支机构进行监督管理 单选题 4、按（）分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。 A．募集方式 B．是否在证券交易所挂牌交易 C．证券所代表的权利性质 D．证券发行主体的不同 单选题 5、根据深圳证券交易所的规定， 买卖双方就大宗交易的价格和数量达成一致后， 通过同一证券商席位， 以大宗交易申报的形式在交易日 () 之前输入交易系统， 由 交易所交易系统确认后成交。 A．11:25 B．13:30 C．14:55 D．15:00 简答题 6、甲公司为在上海证券交易所上市的公司，乙公司、丙公司为 A 所控制的两家 非上市公司。 2009 年 1 与 5 日前，乙公司、丙公司分别在交易所购入甲公司已 发行股份的 3%，均价为每股 5.1 元。1 月 7 日，乙公司再购入甲公司发行股份的 2%，1 月 9 日，乙公司编制权益变动报告书，向中国证监会、证券交易所提交书 面报告，通知甲公司并公告其已购入甲公司发行股份的 5%。在 1 月 8 日至 9 日 期间，乙公司仍不断购入甲公司股份。 至 1 月 9 日，乙公司直接持有甲公司的股 份已达 8%，均价为每股 7 元，而丙公司在 1 月 7 日至 9 日期间，卖出了其直接 持有的甲公司的全部股份，获利 1 元。 1 月 30 日， A 与甲公司的大股东 B 达成协议，由乙公司受让 B 持有的甲公司 35%的股份。乙公司向中国证监会申请 豁免要约收购未果后，经中国证监会许可，与 3 月 13 日公告发出收购甲公司所 有股份的要约。要约收购报告书披露：该要约有效期为 30 天；要约价格为每股 7 元，该价格高于乙公司发出要约提示性公告日期30 个交易日甲公司股票的每 日加权平均价格的算术平均值； 为鼓励股东尽快接受要约， 凡在 4 月 1 日前接受 要约的股东将获得每股 8 元的优惠收购价。 从上海证券交易所公布的要约收 购数据来看，至 4 月 7 日，共计有持有甲公司已发行股份 50%的股东接受了要约， 该股份被冻结保管。 4 月 8 日，已经接受要约的持有甲公司已发行的股份 5%的 C 委托证券公司办理撤回预受要约手续。 至要约期限届满， 共计有持有甲公司已发 行股份 45%的股东接受了乙公司发出的收购要约。 乙公司收购甲公司的股份 后，甲公司的股权分布不符合上市要求，甲公司于 5 月 20 日被上海证券交易所 宣布终止上市。6 月 3 日，C要求乙公司以要约价格购买其持有的甲公司 5%股份。 D为乙公司董事，在 1 月 8 日以自己的账户买入甲公司股份 100 万股，均价为每 股 5.4 元。后以每股 8 元的价格接受了乙公司的要约，扣除有关税费后获利 254 万元。 E 持有甲公司股票 1 万股，其未接受乙公司的要约。 5 月 21 日，E 向 甲公司董事会提出书面请求：（ 1）应当将丙公司买卖甲公司股票的 1 亿元收益收 归公司所有；（2）应当将 D 买卖甲公司股票获利的 254 万元收归公司所有。 要 求：根据上述内容，分别回答下列问题： （ 1） 2008 年 1 月 5 日前，乙、丙 两公司分别购入甲公司 3%股票的行为，是否需要公告？并说明理由。 （2） 从 1 月 8 日至 1 月 9 日，乙公司购入甲公司 3%股份的行为是否合法？并说明理 由。 （3）乙公司拟购甲公司 35%股份时，是否需要发出全面要约收购？并 说明理由。 （4）乙公司发出的要约收购报告书披露的内容是否有违法之处？ 并说明理由。 （5）C 是否有权撤回预受要约？并说明理由。 （6）在甲 公司终止上市后， C 是否有权要求乙公司以要约价格购买其股份？并说明理由。 （ 7） D 买卖甲公