新证券投资基金法的立法背景和立法理念-孙磊教学教案.pptVIP

1 全国人大财政经济委员会 孙磊 2013年4月 1 目录 修法背景：“三股力量”的立法需求 修法理念：“三条路线”的制度供给 新基金法：三个特点 1 一、背景：“三股力量”的立法需求 基金法修订时间表 调研起草组（2009年7月成立） 起草组（2010年1月-2011年10月） 财经委审议（2011年11月-2012年6月） 常委会审议（2012年6月、10月、12月） 1 一、背景：“三股力量”的立法需求 力量二：私募基金无法可依，“求生” 1 一、背景：“三股力量”的立法需求 力量三：资产管理业风险积聚，“求安” 1 一、背景：“三股力量”的立法需求 力量三：资产管理业风险积聚，“求安” 法律关系不清楚 监管标准不统一 风险收益不匹配 解决现实的风险和隐患： 1 目录 修法背景：“三股力量”的立法需求 修法理念：“三条路线”的制度供给 新基金法：三个特点 1 二、理念：“三条路线”的制度供给 路线一：为公募基金松绑解缚 能不能放开 ？ 2 5 3 4 1 基金管理人 基金托管人 基金产品 基金从业人员 基金关联交易 1 二、理念：“三条路线”的制度供给 1.放开基金管理人 基金法：第12条 配套规章：《资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定》（2013.2.18） 1