债券融资部项目审核操作手册附件 .docxVIP

PAGE 13 附件2： xx证券股份有限公司债券融资总部 部门内核申请书 债券融资总部质量与风险控制部： AAAA项目于【】年【】月【】日立项，并于【】年【】月【】日完成申报材料的制作，现申请部门内核。 我项目组成员履行了尽职调查义务，申报材料真实、完整、准确，无虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，认为该项目满足发行条件，特申请部门内核，请予受理，并提请部门申报评审会审议。 区域负责人签字： 项目拓展人签字： 项目主办人签字： 项目参与人签字： 年 月 日  附件3： 公司债尽职调查指引 依据证券业协会（2015.10.16）发布文件修订 编号及文档名称 说明 是否获取（√/○/×） 索引 1、发行人基本情况 　 　 　 1-1 基本情况 　 　 　 1-1-1 工商调档 包括历史沿革资料 　 　 1-1-2 最新营业执照、组织机构代码、公司章程 　 　 　 1-1-2 股权结构图及股东名册 股权结构至少包含公司设立时及近三年实际控制人变化情况；股东名册至少包含报告期末的前十大股东情况 　 　 1-1-3 相关重大资产重组情况（如有） 主要关注资产估值和程序合规性 　 　 1-1-4 中国证监会证券期货市场失信记录查询平台查询结果、中国人民银行征信系统查询结果、全国企业信用信息公示系统查询结果、国家税务总局的重大税收违法案件信息公布栏查询结果、最高人民法院失信