银行公司与证券公司全面战略合作框架协议.docxVIP

PAGE PAGE 16 PAGE 1 XX银行股份有限公司 与 XX证券股份有限公司 之 全面业务合作框架协议 2018.09 目 录 TOC \o 1-1 \h \z \u 第一条 业务合作原则 3 第二条 业务合作范围 4 第三条 投行业务 4 第四条 证券投资基金业务合作 5 第五条 直接股权基金业务合作 6 第六条 债券业务 7 第七条 资金存管、监管及清算 7 第八条 资产管理及创新业务 8 第九条 经纪业务 9 第十条 资金融通 10 第十一条 托管业务 11 第十二条 银行卡业务合作 11 第十三条 电子商务及技术服务 12 第十四条 期货业务合作 12 第十五条 场外交易市场业务 13 第十六条 投资研究服务业务 13 第十七条 RQFII业务 13 第十八条 经双方确认的其他方面的合作 13 第十九条 业务交流 14 第二十条 法律适用及争议的解决 14 第二十一条 保密条款 14 第二十二条 协议的生效、变更与终止 14 第二十三条 其他 14 甲方：XX银行股份有限公司 （以下简称“甲方”） 地址：XX省XX市丰泽区云鹿路3号 乙方：XX证券股份有限公司(以下简称“乙方”) 地址:XX省XX市XX区关东园路X号高科大厦X楼 为促进双方的共同发展，实现资源共享、优势互补，增强双方的纵深服务能力，提升整体服务水平，根据国家有关法律、法规规章的规定以及银行与证券的业务特点，甲乙双方本着平等、自愿、双赢的原则，经充分协商，就建立全面合作伙伴关系达成如下协议： 第一条 业务合作原则 甲乙双方自愿选择对方作为战略合作伙伴，相互支持、相互促进、共同发展。 甲方积极支持乙方及其子公司和分公司(包括但不限于研究所、基金公司、期货公司、资管公司、直接股权投资公司等)业务发展，为乙方及其子/分公司业务发展提供相应资源和优质服务。 乙方积极支持甲方银行业务发展，为甲方业务发展提供相应资源和优质服务。 甲、乙双方应在遵守国家的法律法规、中国人民银行、中国银行业监督管理委员会和中国证券监督管理委员会的有关规定以及各自公司章程、内部业务规定和内部业务审批条件的前提下开展合作。 本协议为框架性协议，是对双方合作的原则性约定，协议项下所有具体业务的办理，需要在合法合规且符合各自业务政策的前提下，并经双方有权审批人审批通过，由双方就业务条款、双方权利义务进行具体协商，另行签订具体的业务合同。本协议约定的事项与具体业务合同的约定不一致的，以具体业务合同为准。 第二条 业务合作范围 在符合国家法律、法规和政策的前提下，双方将积极在以下领域开展合作： 投行业务； 基金业务； 债券业务； 资金存管、监管及结算； 资产管理及创新业务； 经纪业务； 资金融通； 托管业务 银行卡业务合作； 电子商务及技术服务； 期货业务； 场外交易市场业务； 投资研究服务业务； RQFII业务； 经双方确认的其它方面合作。 第三条 投行业务 （一）双方在符合国家法律法规和控制风险的前提下开展资产证券化、企业改制上市、证券保荐承销、资产重组、收购兼并、直接股权投资等方面的全面合作。 （二）在合法合规且政策许可的情况下，在同等条件下甲乙双方优先选择对方，在投行项目中所涉及的企业上市、杠杆收购、管理者收购、并购融资、企业信用债券等创新业务方面进行积极合作。 （三）甲方应发挥自身优势，在企业上市、并购、企业债券（含公司债）等业务领域积极为乙方投行、直投公司推荐符合条件的客户。同等条件下：（a）甲方优先推荐乙方担任企业IPO或再融资的保荐承销机构以及到全国中小企业股份转让系统挂牌转让的主办券商；乙方应优先为甲方推荐的客户提供上市保荐和承销服务、推荐挂牌转让等服务；（b）在涉及上市公司并购重组项目时，甲方优先选择乙方组成顾问团队，分别或合作担任并购融资顾问与并购重组顾问；在需要的情况下，乙方需优先为甲方所推荐的项目提供收购兼并、资产重组等方面的财务顾问服务；（c）甲方和乙方双方相互支持企业发债承销业务。甲方客户发行企业债、公司债、可转债、企业资产证券化产品，优先推荐给乙方；乙方优先为甲方所推荐的客户提供企业债、公司债承销的服务。 （四）甲方向乙方承办的投资银行业务中符合法律法规及中国人民银行信贷政策、符合甲方信贷条件的客户提供包括短期贷款、银行承兑汇票等在内的融资支持。乙方应发挥自身优势，在企业上市财务顾问领域积极为甲方推荐符合条件的客户，还应当向甲方推荐具备发行债务融资工具、金融债券条件的客户。 （五）甲乙双方同意合作开发资产证券化方面的创新业务。 （六）甲方在开展中