JRT 0176.3证券期货业数据模型 第3部分：证券公司逻辑模型.pdf

ICS 03.060 A11 JR 中 华 人 民 共 和 国 金 融 行 业 标 准 JR/T0176.3 证券期货业数据模型 第3部分：证券公司逻辑模型 Securitiesandfuturesindustry datamodel— Part 3:Securitiescompany logicaldatamodel 中国证券监督管理委员会 发 布    目 次 前 言II 引 言III 1 范围1 2 规范性引用文件1 3 术语和定义1 4 概述2 5 数据域划分及定义2 5.1 主体数据域2 5.2 账户数据域2 5.3 品种数据域3 5.4 交易数据域3 5.5 资产数据域3 5.6 合同数据域4 5.7 渠道数据域4 5.8 营销数据域4 6 数据域间关联关系4 7 实体关系图5 8 数据表和数据项7 9 行业英文词根库及模型的英文定义7 10 证券业务分类标签9 11 数据敏感性标识11 12 主流系统软件商代码映射关系12 13 产出物说明13 参 考 文 献14 I 前 言 JR/T 0176 《证券期货业数据模型》分为8个部分： --第1部分：抽象模型设计方法； --第2部分：逻辑模型公共部分 行业资讯模型； --第3部分：证券公司逻辑模型； --第4部分：基金公司逻辑模型； --第5部分：期货公司逻辑模型； --第6部分：证券交易所逻辑模型； --第7部分：期货交易所逻辑模型； --第8部分：监管机构逻辑模型。 本部分为JR/T 0176的第3部分。 II 引 言 证券期货业数据化程度相对较高，机构多、类型广、交易方式多样，机构内及机构间数据交换频繁、 业务发展迅速，为提高数据交换效率、规范行业机构数据应用系统建设、推进行业数据标准化水平，证 券期货行业组织开展了行业数据模型建设工作，旨在清晰描述整个市场的数据流向、数据名称、数据定 义、结构类型、代码取值和关联关系等，为行业机构内部系统建设和机构间数据交换提供指导。 证券期货业数据模型包括抽象模型和逻辑模型两大部分，其中逻辑模型部分，按照行业数据模型公 共部分和证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、基金公司、监管机构的不同视角，以“1+6” 的方式，依托抽象模型，设计一系列实用性比较强的数据表，最终形成逻辑模型。本部分为证券期货业 数据模型系列标准的第三部分，主要阐述了证券公司逻辑模型梳理方法并概述了梳理成果。 证券公司逻辑模型首先依托抽象数据模型成果，归纳各类业务交易行为、过程中的数据共性，合并、 提炼数据特征，形成数据分类；其次，通过找出散乱归类中的核心数据特性，归纳、划分逻辑模型数据 域；然后根据 “主体-行为-关系”（Identity-Behavior-Relevance，以下简称IBR）的方法，建立数据 域之间的关系，形成从核心到外延的逻辑模型架构；最后，以逻辑模型架构为基础，采用通用的逻辑模 型设计步骤，进行系统级分析、表级分析、字段