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国际贸易 北京航空航天大学经济管理学院 崔志伟 第一节 非关税措施概述 第二节 传统非关税措施 第三节 技术性贸易措施 第四节 绿色贸易措施 第一节 非关税措施概述 非关税措施含义 关税以外的一切干预进出口贸易的各种措施统称为非关税措施。相应地，除关税以外一切用来限制商品进口的各种贸易措施统称为非关税壁垒（Non-Tariff Barriers, NTBS） 关税与非关税的比较 关税：法律制度 政府间商定 非关税：进口国政府行政部门单方面制定 更灵活 关税：公开 便于国际比较 非关税：不公开 常变化 不便比较 更隐蔽 非关税往往针对特定的商品和国家，更有针对性。 如美国历史上曾限制直径小于2.5英寸的西红柿进口，主要针对墨西哥。 二、非关税措施的特点 关税措施是通过提高进口商品的成本，提高其价格，降低其竞争力，从而间接的起到限制进口的作用。非关税措施则是直接限制进口。与关税措施相比，非关税措施的特点如下： １、非关税措施具有较大的灵活性和针对性 ??? 关税税率的制定往往需要一个立法程序，一旦以法律的形式确定下来，便具有相对的稳定性。且受到最惠国待遇条款的约束，进口国往往难以做到有针对性的调整。　　非关税措施的制定和实施，则通常采用行政手段，进口国可根据不同的国家做出调整，因而具有较强的灵活性和针对性。 ?? ２、非关税措施更易达到限制进口的目的 关税措施是通过征收高额关税，提高进口商品的成本来削弱其竞争力。若出口国政府对出口商品予以出口补贴或采取倾销的措施销售，则关税措施难以达到预期效果。非关税措施则能更直接的限制进口。 ３、非关税措施更具有隐蔽性和歧视性 一国的关税一旦确定下来之后，往往以法律法规的形式公布于世，进口国只能依法行事。而非关税措施往往不公开，或者规定极为烦琐复杂的标准或程序，且经常变化，使出口商难以适应。而且，有些非关税措施就是针对某些国家的某些产品设置的。 非关税壁垒的主要种类 UNCTAD列出的7类非关税壁垒 第二节 传统非关税措施 进口配额制 “自动”出口配额制 进口许可证 外汇管制 进口与出口国家垄断 歧视性政府采购政策 国内税 进口最低限价与禁止进口 进口押金制 专断的海关估价 进口商品征税的归类 一、进口配额制 定义 是一国政府在一定时期内，对某种商品的进口数量或金额加以直接的限制。在规定的期限内，配额以内的货物可以进口，超过配额不准进口，或征收更高的关税或罚款后才能进口。 前者称为绝对配额，后者称为关税配额。 种类 绝对配额 全球配额 国别配额 自主配额 协议配额 关税配额 来源：全球性关税配额与国别关税配额 目的：优惠性关税配额与非优惠性关税配额 1、绝对配额（Absolute Quotas） 1）全球配额（Global Quotas; Unallocated Quotas）：是世界范围内的绝对配额。主管当局通常按进口商的申请先后顺序或过去某一时期的进口实际额批给一定的额度。超过总配额就不准进口。 由于全球配额不限定进口国别或地区，在配额公布后，进口商竞相争夺配额并可从任何国家或地区进口。同时，邻近国家或地区因地理位置接近的关系，到货较快，比较有利，而较远的国家或地区就处于不利的地位。因此，在限额的分配和利用上，难以贯彻国别政策。为了避免或减少这些不足，故一些国家采用了国别配额。 2）国别配额（Country Quotas）：在总额度范围内，按国别分配配额。超过规定的配额就不准进口。 一般来说，国别配额可以分为自主配额和协议配额。 ① 自主配额（Autonomous Quotas）。又称单方面配额，是由进口国家完全自主地、单方面强制规定在一定时期内从某个国家或地区进口某种商品的配额。这种配额不需征求输出国家的同意。 ② 协议配额（Agreement Quotas）。又称双边配额（Bilateral Quotas），是由进口国家和出口国家政府或民间团体之间协商确定的配额。 2、关税配额（Tariff Quotas） 对商品进口的绝对数额不加限制，但对规定配额内的进口商品，给予低税、免税或减税待遇，而对超过配额的进口商品则征收较高的关税或征收附加税或罚款。 也分为全球性关税配额和国别关税配额。 绝对配额与关税经济效应的比较 作用机制： 关税只是改变市场机制的作用； 配额则完全替代了市场机制 保护效果： 进口关税的贸易效应是不确定的，从而对生产者提供的保护力度是不确定的； 进口配额是由政府确定的，对进口数量的限制也是明确的，因而对生产者提供的保护力度也是确定的。 二、“自动”出口配额制