中信证券公司财务.pptx

; 一、公司简介 中信证券股份有限公司于 1995 年 10 月25 日正式成立，原为有限责任公司，注册资本为人民币 300,000,000.00 元，由中国中信集团公司（原中国国际信托投资公司） 、中信宁波信托投资公司、中信兴业信托投资公司和中信上海信托投资公司共同出资组建。1999 年，经中国证券监督管理委员会批准，本公司增资改制为股份有限公司，企业法人营业执照公司于 2003 年1 月6 日在上海证券交易所上市。 ; 截止 2009 年12月 31 日，公司拥有 41家批准设立并已开业的证券营业部及 5 家批准筹建但未开立的证券营业部，此外公司尚有 1 家证券服务部正在办理规范为证券营业部的手续中；拥有全资子公司 5 家，即中信金通证券有限责任公司、华夏基金管理有限公司、金石投资有限公司、中证期货有限公司、中信证券国际有限公司；拥有控股子公司 3 家，即中信万通证券有限责任公司、中信建投证券有限责任公司、中信产业投资基金管理有限公司。截止 2009 年 12 月 31 日，公司共有员工 2,770 人，其中高级管理人员共计 8人。 ;; 全年共发行债券 4.88 万亿元，同比增长 62%，其中信用类债券 1.96 万亿元，同比增长 70%。 2009 年，证券行业总收入超过 2,000 亿元，同比增长 64%。其中，代理交易佣金收入 1,419 亿元，同比增长 46%；证券承销佣金收入 152亿元，同比增长 90%。 报告期内，公司主要业务继续保持市场领先地位，各项管理和服务工作取得相应进展。2009 年归属于公司股东的净利润 89.84 亿元，同比增长 22.98%。公司净收入和净利润均居全国证券公司首位，其中，净利润占全行业的比例为 9.6%。 ;; 货币资金09年比08年增长60.68%，主要是因为客户保证金存款增加； 结算备付金09年比08年增长96.32%，主要是因为客户备付金增加； 交易性金融资产09年比08年增长97.96%，主要是因为交易性金融资产投资规模增加； 买入返售金融资产09年比08年降低42.79%，主要是因为买入返售业务减少； 存出保证金09年比08年增长173.75%，主要是因为证券买卖交易量增加； 持有至到期投资09年比08年降低100%，主要是因为处置持有至到期投资资产； ; 长期股权投资09年比08??增长32.59%，主要是因为对外投资增加； 在建工程09年比08年增长10,271.50%，主要是因为购置办公楼； 递延所得税资产09年比08年增长31.14%，主要是因为应付职工薪差异增加； 衍生金融负债09年比08年增长116.36%，主要是因为利率互换业务增加； 卖出回购金融资产款09年比08年增长108.57%，主要是因为卖出回购业务增加； 代理买卖证券款09年比08年增长84.18%，主要是因为经纪业务客户保证金增加；; 代理承销证券款09年比08年增长378.20%，主要是因为未结算的承销款项增加； 应付职工薪酬09年比08年增长35.28%，主要是因为计提的职工费用增加； 预计负债09年比08年增长3,551.61%，主要是因为处理华夏证券清算遗留问题预计负债增加； 递延所得税负债09年比08年增长128.52%，主要是因为公允价值变动导致应纳税暂时性差异增加； 盈余公积09年比08年增长32.99%，主要是因为计提盈余公积； 一般风险准备09年比08年增长43.62%，主要是因为计提一般风险准备及交易风险准备； 少数股东权益 09年比08年增长39.50%，主要是因为少数股东损益增加。 ;（二）资产结构和资产质量 2009 年末公司总资产为 2,068.07 亿元，同比增加 699.19 亿元，增长 51.08%。扣除客户保证金后，2009 年末公司总资产为 943.30 亿元，同比增长 24.41%。 从资产（扣除客户保证金）结构看，2009 年末总资产为 943.30 亿元，其中，货币资金 278.92 亿元，占 29.57%；交易性金融资产、可供出售金融资产 548.10 亿元，其中债券投资占 65.94%，且基本为信用等级较高的债券。公司的资产为流动性较强、风险相对较小的资产。 ; 从资产负债 （扣除客户保证金） 规模和结构看， 2009年末公司负债总额为295.15亿元， 同比增加112.23亿元，主要是正常的回购业务导致的。2009 年末公司资产负债率为 31.29%，扣除代买卖证券款，公司的资产流动性