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银行合规文化建设体会思考发言2
现阶段“操作风险”是银行业面临的最主要风险,我们必须加强基础管理、强化内部控制。我行在多年的经营过程中,不断更新建立了一系列业务管理办法与操作规程,并设立了合规部门、合规人员,确保我行经营管理能够合规运行。
一、内控制度制约对象不够全面。我行内控制度主要针对业务经办人员,而对管理者的内控制度约束相对缺乏,有不少控制盲点,呈现出“控下不控上”的情况。而从发生的许多金融案件来看,对管理者制约不严、监督失控,才是案发的主要原因。
二、内控制度设计影响业务拓展。制度设计部门片面追求制度本身的“完美”,往往偏离实际,导致一些内控制度在实际工作中很难操作,逼迫制度执行者采取
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