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证券公司合规建设总结汇报经验交流材料
在全面推进合规建设的过程中，X证券重点关注领导主动合规、决策环节制衡、合规机制有效和管理方法科学等方面，形成了重效用、可操作的合规管理模式，逐渐将自觉的合规意识强化为公司习惯，凝结成为自身的自律文化。
一是注重制衡，规则比权力更重要。在实践中，坚持有制度按制度行事、无制度先建制度再行事的原则，持续建立和完善了各决策环节的相关规则。同时，始终坚持“管理同步监督”原则，规定合规人员可列席公司所有决策环节，以实现重大业务决策的专业性和制衡性。
二是方法相辅，防范比治理更重要。实践中，X证券创建了多种模式，以提高合规工作的严肃性、有效性和快速反应能力，包括五连环操
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